公告日期：2024-04-18

华塑控股股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（文红星）

各位股东及股东代表：

作为华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》等公司规章制度的有关规定，本人在 2023 年的工作中，本着为公司及公司全体股东负责的精神，切实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，充分发挥独立董事监督作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

本人文红星，男，1967 年出生，经济学博士，副教授。1993 年 12 月至今任
职于四川大学，主要从事财税、金融方面的教学研究工作，现任四川大学商学院副教授，会计学专业财务管理研究方向硕士生导师，四川大学项目管理及城市建设研究所副所长；2015 年至今，任成都费尔德斯企业管理咨询有限公司执行董事兼总经理；2019 年至今，任遂宁银行股份有限公司监事；2020 年 4 月至今担任华塑控股股份有限公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司共组织召开 10 次董事会会议、1 次年度股东大会、2 次临
时股东大会。本人均积极出席董事会、股东大会，认真阅读会议文件和相关材料，研讨和审议了各项议案，与公司经营管理层保持充分必要的沟通，并从自身专业角度提出合理性建议，谨慎做出独立的表决意见，促进公司科学决策。本人认为本年度公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序。本人对提交董事会的议案均投了同意票，不存在缺席或委托其他董事出席董事会的情况，未提议召开临时股东大会和董事会。2023 年度，本人出席董事会、股东大会情况如下：


独立董事出席董事会及股东大会情况

2023 年度应出 亲自出席 委托出席 缺席 投票情况（反 是否连续两次未 出席股东
姓 名

席董事会次数 （次） （次） （次） 对次数） 亲自出席会议 大会次数

文红星 10 10 0 0 0 否 3

（二）董事会专门委员会履行职责情况

公司董事会下设五个专门委员会，分别是战略委员会、审计委员会、提名委

员会、薪酬与考核委员会、合规委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与

考核委员会中独立董事占 2/3。各专门委员会职责明确，依据公司董事会制定的

各专门委员会工作制度履行职责，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，为

董事会决策提供参考。本人担任审计委员会召集人、提名委员会委员、薪酬与考

核委员会召集人，具体履职情况如下：

1、审计委员会履职情况

报告期内，董事会审计委员会主要工作情况如下：

（1）报告期内，审计委员会着重加强公司内控制度建设的监督及评估工作

指导情况，审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积极推动公司内部控制管理

建设，督促指导公司完成了 2022 年度内部控制自我评价工作；

（2）在 2022 年年报审计工作中，与公司审计机构就公司 2022 年度审计工

作计划、工作内容、审计工作时间及年度重要事项的审计风险等安排进行沟通；
年审注册会计师进场后，在事前、事中、事后分别与公司年审注册会计师就审计

过程的相关事项进行了沟通和交流；

（3）召开会议，对续聘 2023 年度财务报告和内控审计机构形成意见，并提

交公司董事会审议；

（4）审阅公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告并形成意见，提

交公司董事会审议；

（5）审核公司审计部提交的各季度内审工作报告及内审工作计划，未发现

公司存在重大问题，内部审计工作全面，计划安排合理，内部控制流程科学、合

理、健全和规范，能够有效防范重大风险。

2、提名委员会履职情况

报告期内，公司提名委员会共召开 3 次会议，对被提名的董事候选人、高级


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