公告日期：2024-04-26

2023 年度内部控制自我评价报告

证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-14
宁夏西部创业实业股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们以 2023 年 12月31日为基准日对公司2023年度的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，

2023 年度内部控制自我评价报告

促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.报告期内，纳入内部控制评价范围的单位

（1）公司本部；

（2）宁夏宁东铁路有限公司（简称“西创宁东铁路公司”），公司所属全资子公司；

（3）宁夏西创运通供应链有限公司（简称“西创运通公司”），公司所属全资子公司；


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（4）广夏（银川）贺兰山葡萄酒庄有限公司（简称“西创酒庄公司”），公司所属全资子公司。

未纳入 2023 年度内部控制评价范围的单位及原因：

宁夏大古物流有限公司 2023 年度处于停止经营、待破产
状态，故公司未将其纳入评价范围。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.89%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

2.报告期内，纳入内部控制评价范围的主要业务和事项
纳入评价范围的主要业务和事项包括：风险管理、组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、资金运营、采购业务、存货管理、工程项目、固定资产管理、财务报告、全面预算、内部信息传递、信息系统、内部审计、对子公司的管理、铁路业务管理、供应链业务管理、葡萄酒业务管理等。

3.报告期内，纳入内部控制评价范围的高风险领域

重点关注的高风险领域包括：资金运营、采购业务、财务报告、合同管理、铁路业务管理、供应链业务管理、葡萄酒业务管理。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司目前经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制评价的程序和方法

1.内部控制评价的程序

公司内部控制评价工作程序包含制定工作方案、设计与执行的有效性分析、抽样测试、编制内部控制评价底稿、形成《内

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部控制评价报告》和《内部控制评价缺陷汇总表》。

公司根据内部控制评价工作方案，按计划完成内部控制评价工……
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