公告日期：2024-03-29

中国石油集团资本股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

一、2023 年主要工作

2023 年，监事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大、二十届二中全会、中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，聚焦高质量发展，立足新发展阶段，践行新发展理念，坚持以党的建设统领全局，落实“第一议题”制度，扎实开展主题教育，积极响应中央关于落实防范化解重大风险的决策部署，强化“监督+服务”理念，着力完善监事会运行机制与监督方法，着力公司治理、加强战略定力、全面风险管理等方面的监督，促进公司合规平稳运行，推动实现高质量发展。

（一）强化党的全面领导，推动治理体系和治理能力现代化建设
全面落实“两个一以贯之”及党中央、国务院关于国企改革的系列要求，持续推进公司治理体系和治理能力现代化建设。监事会始终坚持党的全面领导，强化党建引领，主动自觉维护党委“把方向、管大局、保落实”领导核心作用，把党的路线方针政策贯彻到工作的全过程，使监督工作充分体现党的意志，促进党建与监事会工作深度融合，切实发挥监督工作在经营管理中的保驾护航作用。

（二）着力提升“监督+服务”理念，顺利完成中油资本及所属金融企业监事会换届工作

2023 年监事会及部分金融企业完成监事会换届工作，进一步充实了监事会力量，专业配备更加多元化。监事会对公司治理、战略规划、风险管理、高质量发展等事项提出建设性意见。组织新任董监事履职培训工作，就董监事规范履职、舆情管理、监管政策及信息披露要求进行专项培训，进一步提升新任董监事履职能力及专业性。


（三）着力“三机制一平台”建设，首年完成监事会、外派董监事履职评价工作

围绕“三机制一平台”，即监督机制、报告机制、评价机制，一体化综合监督平台建设，坚持制度引领，按照《银行保险机构公司治理准则》等法律法规及《公司章程》，修订《监事会议事规则》，明确监事会议事范围、监督重点、履职方式，在《控股公司监事会、外派董监事履职评价管理办法》的基础上制定实施细则，首年完成对控股金融企业监事会、外派董监事履职评价，进一步促进控股企业监事会、外派董监事规范履职。

（四）着力维护股东权益，开展公司治理及全面风险管理专项审计

积极发挥监事会在公司治理、财务检查、风险管控和内部控制等方面的独立作用，对公司重大事项进行有效监督。关注公司治理规则建设，对公司及所属金融企业公司治理和“三重一大”决策制度梳理工作给予指导和支持。聚焦公司治理体系的完备性和运行情况，聚焦风险内控体系的有效性和重大风险管控等方面，组织实施股东审计，对所属控股金融企业公司治理及全面风险管理体系建设运行情况进行全面审计，从审计方案、程序、方法、重点内容、审计结果等方面进行严格把关，强化过程监督指导，促进审计工作做实做深出实效。持续动态跟进外部监督检查反馈问题的整改落实。

（五）着力调查研究，坚持“走出去”与“沉下去”

加强与深圳证券交易所、新疆证监局、国家金融监管总局新疆局、新疆上市公司协会汇报沟通，营造良好的监管关系和外部发展环境，探索更多的发展前景及政策支持；同时加强对昆仑银行、昆仑金融租赁、昆仑保险经纪、天津排放权交易所等部分所属企业的调研，就发展规划顶层设计、三年滚动计划、公司治理、风险管理、内部审计、监管政策对业务影响等重点问题进行调研。与管理层联动，创新“品牌+营销”一体化营销模式，赴新疆等地参加企业文化发布暨市场营
销会，推动“监督+服务”相融合。此外，加强同业调研，了解其发展优势，寻求与中油资本及所属金融企业协同发展的空间。

（六）着力监事会自身建设，打造监督服务一体、专业独立尽职的监事队伍

进一步加强监事会建设，提升监事“政治三力”（政治判断力、领悟力、执行力）和廉洁水平，打造忠诚干净担当，集监督和服务于一体，规范专业独立尽职的监事会队伍。扎实开展主题教育，落实“第一议题”，密切跟进研究中央、国家相关部委关于经济、财政、金融、产业等方面的政策要求，最新监管政策和国资委有关合规管理的工作要求，明确监督重点，督促做好重大政策落地执行。定期召开监事会联席会议，组织所属金融企业监事会主席及主要监事，围绕监管政策、全年监督重点及监督专项工作进行讨论，交流思想及方式方法，提高工作技能。

二、监事会参加会议情况

（一）监事会召开情况

报告期内，公司先后召开 6 次监事会会议，审议通过定期报告、利润分配、内部控制、续聘会计师事务所、监事会换届等 11 项议案，并出具监事会意见。

（二）监事会参加其他会议情况

监事会成员列席 3 次股东大会，向股东大会提交监事会工作报告等议案，……
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