公告日期：2024-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于

宁夏英力特化工股份有限公司

向特定对象发行股票

之

发行保荐书

保荐人

二〇二四年一月


保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨学雷、徐兴文根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。


目 录


释 义 ...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 4
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人......4
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员......4
三、发行人基本情况......5
四、保荐人与发行人关联关系的说明......9
五、保荐人内部审核程序和内核意见......9
六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查......12
第二节 保荐人承诺事项 ...... 13
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 ...... 14
一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查......14
二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查......14
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 15
一、发行人关于本次发行的决策程序合法......15
二、本次发行符合相关法律规定......16
三、发行人的主要风险提示......21
四、发行人的发展前景评价......22
五、保荐人对本次证券发行的推荐结论......27

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
保荐人、主承销商、中信建 指 中信建投证券股份有限公司
投证券
本公司、公司、发行人、英 指 宁夏英力特化工股份有限公司
力特
本次发行、本次向特定对象 指 宁夏英力特化工股份有限公司2023年度向特定对象发行
发行 A股股票的行为

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

英力特集团 指 国能英力特能源化工集团股份有限公司

国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司

股东大会 指 宁夏英力特化工股份有限公司股东大会

董事会 指 宁夏英力特化工股份有限公司董事会

监事会 指 宁夏英力特化工股份有限公司监事会

公司章程、本章程 指 宁夏英力特化工股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、
《证券期货法律适用意见 指 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十
第18号》 条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18
号》

报告期/最近三年及一期 指 2020年、2021年、2022年和2023年1-9月

最近三年/近三年 指 2020年、2021年、2022年

报告期末 指 2023年9月30日

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

注：本发行保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。


第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人

中信建投证券指定杨学雷、徐兴文担任本次向特定对象发行股票的保荐……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。