公告日期：2024-04-25

宁夏英力特化工股份有限公司

2023 年独立董事述职报告

各位股东：

本人作为宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称公司)的独立董事，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，在 2023 年工作中，忠实履行职责，审慎审议董事会各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将本人履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人卢万明，男，汉族，1959 年 9 月出生，中共党员，大专学
历，高级工程师。1981 年 1 月参加工作，历任甘肃盐锅峡化工厂碱车间技术员、技术科科员、技术副科长、技术科长；宁夏西部聚氯乙烯有限公司担任氯乙烯装置长；宁夏英力特化工股份公司任项目办副
主任、副总工程师；2009 年 3 月至 2013 年 3 月在国电英力特煤基化
学有限公司甲醇项目部副经理；2013 年 3 月至 2019 年 9 月在中国石
化长城能源化工（宁夏）有限公司担任甲醇运行部副主任；2019 年 9月退休；2021 年 11 月至今担任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会情况

报告期内，本人应出席董事会 11 次，实际出席董事会 11 次，其
中出席现场会议 2 次，出席通讯会议 9 次，本人没有缺席或连续两次
未亲自出席董事会会议的情况，本人认真审议董事会提出的全部议案，全面查阅相关资料，与公司管理层、经营发展部门充分沟通，以客观谨慎的态度行使表决权并就部分事项进行了重点关注。2023 年度董事会审议的各项议案，本人均投出赞成票，无反对或弃权的投票。

（二）出席股东大会情况

报告期内，本人应出席股东大会 7 次，实际出席股东大会 7 次。
（三）董事会专门委员会履职情况

作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人主持召集召开薪酬与考核委员会会议 5 次，分别就回购注销限制性股票、年度报告、2022年度经营层考核结果及年薪兑现标准、独立董事等治理制度等事项进行了研究讨论，重点就公司激励机制提出了意见和建议。

作为战略委员会委员，出席战略委员会会议 4 次，无委托或缺席的情况，分别就修订“三重一大”集体决策制度实施办法、撤销新能源管理部、修订公司章程、修订独立董事规则等治理制度等重大事项进行了研究讨论，重点关注公司治理机制，并提出了意见和建议。

作为提名委员会委员，出席提名委员会召开会议 7 次，未有委托他人出席或缺席的情况，就增补提名第九届董事会非独立董事、聘任董事会秘书、聘任副总经理、总法律顾问等高级管理人员、调整董事会专门委员会及委员、聘任财务总监、独立董事的任职资格及其工作履历等方面进行了审查，重点对公司董事及高级管理人员结构提出了意见和建议。

（四）现场履职及公司配合情况

2023 年度，本人 2 次现场出席公司董事会、董事会专门委员会
会议，7 次现场出席公司股东大会，充分利用现场参加会议的时间，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员进行沟通，促进董事会决策的科学性和合理性。除参加董事会及专门委员会、股东大
会会议外，本人通过电话、邮件及现场调研的方式，与公司相关工作人员沟通，及时了解董事会决议执行情况，参与公司项目建设及规划发展的相关专题会议，就公司项目建设及未来规划发展提出建议和意见，积极履行独立董事的职责。

公司管理层、支持配合部门非常重视独立董事履职工作，期间主动与本人就公司生产经营相关重大事项进行沟通，充分筹备沟通渠道及资料，积极配合本人的履职工作。

三、年度履职重点关注事项

报告期内，本人高度关注公司发展及规范经营情况，重点关注事项主要包括：

（一）应当披露的关联交易

公司分别于 2023 年 2 月 6 日、6 月 17 日、7 月 25 日、8 月 25
日披露了《关于预计 2023 年度日常关联交易的公告》《关于向国家能源集团财务有限公司贷款融资暨关联交易的公告》《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨本次发行涉及关联交易的公告》《关于与国家能源集团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的公告》。作为独立董事，本人对上述关联交易事项进行了认审查，重点关注交易过程是否公开、公平、公正，交易事项是否公允性，是否影响中小股东利益。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

1.报告期内，公司按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023 年半年度报告……
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