公告日期：2024-04-27

独立董事 2023 年度述职报告（吴守富）

公司全体股东、股东代表：

作为西陇科学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人以维护公司、股东和投资者的利益为原则，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事工作制度》及有关法律、法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利和职责。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）工作履历情况

吴守富，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于安徽财贸学院会计学专业，于上海财经大学完成金融投资与管理研修；高级会计师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师，具有法律职业资格。现为上海通展会计师事务所合伙人，曾于安徽华普会计师事务所担任高级审计经理、于安徽吉顺交通工业有限公司担任财务总监、于上海天智资产管理有限公司担任财务总监、于安徽飞彩（集团）有限公司及安徽飞彩车辆股份有限公司担任财务经理、会计科长、第二届监事会监事。现任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，公司共召开了 5 次董事会会议和 3 次股东大会，本人均以通讯或
现场方式出席了会议，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会的
情况。本人认真审阅核查相关资料，对公司 2023 年度董事会和股东大会审议的议案均无异议，认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

独立董 本报告期 现场出 以通讯方 委托出席 缺席董 是否连续两次 出席股

事姓名 应参加董 席董事 式参加董 董事会次 事会次 未亲自参加董 东大会

事会次数 会次数 事会次数 数 数 事会会议 次数

吴守富 5 2 3 0 0 否 3

（二）出席董事会专门委员会情况

报告期内，本人作为董事会审计委员会召集人，共召集了 6 次审计委员会工作会议，会议期间未有委托他人出席或缺席会议的情况。本人严格按照公司《审计委员会工作制度》等相关规定要求关注了公司会计差错更正、2023 年度公司财务方面收入确认、资产减值计提、续聘会计师事务所等事项，并重点对报告期内披露的各项定期报告进行审阅与核查，与公司高级管理人员共同确认定期报告相关内容，确保定期报告真实、准确、完整。

报告期内，本人作为董事会提名委员会委员，报告期内共召开了 1 次提名委员会工作会议，本人未有委托他人或缺席会议的情况。本人严格按照公司《提名委员会工作制度》等相关规定对公司高级管理人员等的选择标准和程序进行审查，与公司董事、高级管理人员进行沟通交流，认真审阅公司高级管理人员的个人履历，了解其教育背景和工作经历，对选聘标准和任职要求审查后表明确意见并提交董事会审议，切实维护公司及股东权益，履行了提名委员会的职责和义务。

（三）出席独立董事专门会议情况

根据《上市公司独立董事管理办法》、《主板上市公司规范运作》等相关规
定，公司于 2024 年 1 月 15 日召开董事会第二十五次会议审议修订了公司《独立
董事工作制度》。

报告期内尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024 年，独立董事将根据工作制度履行独立董事专门会议相关工作。

（四）行使特别职权情况

报告期内本人没有行使《上市公司独立董事管理办法》规定的独立董事特别职权的情况。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况


报告期内，本人与公司内部审计部门保持积极沟通，关注公司财务方面收入确认、资金管理、财务报告、内部控制、资产减值计提等事项，以及重点关注会计差错更正、关联方资金占用、对外担保事项；与会计师事务所就定期报告相关问题进行深度探讨和交流，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。

（六）与中小投资者的沟通交流情况

报告期内，本人持续关注中小投资者权……
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