公告日期：2024-04-27

深圳市奥拓电子股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《深圳市奥拓电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳市奥拓电子股份有限公司独立董事工作条例》（以下简称《独立董事工作条例》）的规定和要求，在2023年度的工作中，忠实履行了独立董事的职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）基本情况

本人李华雄，男，1963 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士
研究生学历，注册会计师，中国注册会计师协会非执业会员。自 1988 年起，曾先后在中南财经大学会计系，海南港澳实业股份有限公司，粤华电股份有限公司，湘财证券有限公司，德隆集团，深圳市中科智资本投资管理有限公司等公司工作。曾任公司独立董事。现任深圳市国富黄金股份有限公司独立董事，美佳音控股独立董事，公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其
碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会的情况

2023 年度，公司共召开 7 次董事会、5 次股东大会。本人作为公司独立董事
亲自出席了历次董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或者连续两次未亲自出席会议的情况。

本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

独立董事姓名 本年应参 亲自出 委托出 缺席 是否连续两 召开股东 出席股东
加董事会 席次数 席次数 次数 次未亲自出 大会次数 大会次数
次数 席会议

李华雄 7 7 0 0 否 5 5

本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。在会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，及时了解公司发展规划和日常经营情况，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。

2023 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

2023 年度，本人作为董事会审计委员会的成员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。

2023 年度，公司共召开 4 次审计委员会会议，本人作为公司董事会审计委
员会的主任委员，按照规定召集、召开审计委员会历次会议，没有缺席、委托他人出席的情况发生，对公司定期报告、内部审计等事项进行了审议，认真听取管
理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会的职责。

2023 年度，公司共召开 1 次董事会独立董事专门会议，本人作为公司独立
董事，按照规定出席独立董事专门会议，没有缺席、委托他人出席的情况发生，对子公司增资扩股暨引入战略投资者的事项进行了审议，切实履行了独立董事的职责。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、……
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