公告日期：2024-04-27

2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023年度履职过程中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》相关制度规定和要求，认真履职，勤勉尽责，独立谨慎行使权利，积极发挥独立董事的监督作用，切实维护公司以及全体股东的利益，充分保障中小股东的合法权益。
现将 2023 年度本人的履职情况汇报如下：

一、出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司召开董事会会议 11 次，本人以现场和通讯方式按时出席上
述会议，不存在委托出席或缺席的情况。本人对各次会议审议的议案均认真审阅，研究了解议案内容，独立、客观、审慎地行使表决权，对各次董事会议案均投出赞成票，并对重要议案发表独立意见，适时提出个人建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2023 年度，公司召开 4 次股东大会，本人列席 1 次，见证了股东大会审议
过程。

二、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

报告期内，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，积极为修订《审委会工作细则》提出建议，严格按照细则规定认真履职，积极召集、主持委员会会议。期间充分了解公司经营和财务状况，主动与公司内部审计部工作人员沟通了解提案内容，详细阅读提案资料，结合自身专业知识对提案提出个人意见和建议，为董事会的最后决策打下基础。2023 年度，本人组织召开审计委员会会议 4 次，
审议通过了公司 2022 年报、2023 年一季报、2023 年半年、2023 年三季报、2023
年第一、二、三季度内审工作报告、聘任 2023 年度审计机构等提案。

作为提名委员会委员出席提名委员会会议 1 次，对公司补选的董事候选人的学历、职称、工作经历等信息进行初审，提出相关意见并通过该项议案。同时，持续关注公司董事、高级管理人员任职、兼职情况，了解其履职情况。

三、行使特别职权及发表独立意见的情况


报告期内，不存在提议召开董事会的情况；不存在向董事会提议召开临时股
东大会的情况；不存在独立聘请中介机构对公司相关事项进行审计、咨询或核查
的情况；不存在依法公开向股东征集股东权利的情况。

针对以下事项，本人发表了独立意见：

会议日期 会议届次 发表独立意见事项 意见

2023年2 对《关于向自贡银行申请借款暨关联交易的议案》的事前认可

五届二十一次 同意
月23日 和独立意见

对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见 同意

对公司当期和累计对外担保情况的独立意见 同意

对《公司 2022年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
2023年4

五届二十三次

月25日 对利润分配政策及公司 2022年度利润分配预案的独立意见 同意

对《关于2023年度日常关联交易预计的议案》的独立意见 同意

对《关于续聘 2023年度审计机构的议案》的独立意见 同意

2023年5 对《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》的独立意见 同意
五届二十五次

月10日 对公司当期和累计对外担保情况的独立意见 同意

2023年7 对《关于转让华西能源环保电力（昭通）有限公司100%股权

五届二十六次 同意
月5日 的议案》的独立意见

2023年8 对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见 同意
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