公告日期：2024-04-27

苏州恒久光电科技股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

苏州恒久光电科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的
内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司存在财务报告内部控制的重大缺陷。董事会认为，公司没有在企业内部控制规范体系和相关规定要求的所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制的重大缺陷。

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发现影响内部控制有效性评价结论的因素。


三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及其控股子公司，纳入评价范围单位资产总额合计占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等要素，具体包括发展战略、组织架构、人力资源、社会责任、环境安全、企业文化、资金活动(包括资金营运、筹资和投资)、采购业务、资产管理(包括固定资产、无形资产和存货)、销售业务、保理业务、研究与开发、担保业务、业务外包、财务报告、合同管理、内部信息传递、信息系统、关联交易、信息披露等。

1、内部环境

（1）发展战略

公司一直以来，始终专注于有机光电领域的技术研发与业务发展，深耕以打印、复印、图文和数码快印为功能特征的影像产业。同时，根据影像产业的发展趋势和要求，通过外延式并购适时进行了产业布局，收购了闽保信息 71.26%的股权；参股持股比例 14.35%苏州奥加华新能源有限公司,为研发生产直接甲醇燃料电池产业，为公司进军新能源产业做准备。公司董事会下设战略委员会，对公司长期发展战略进行研究并提出建议。公司根据自身实际情况，结合行业与市场未来发展趋势，建立战略目标、战略规划与业务计划，指导管理与经营行为，并根据政策变化和市场情况，进行及时、合理调整，以保证战略目标的实现。

（2）社会责任

公司重视履行社会责任，结合公司生产经营特点，在追求经济效益和股东利益最大化的同时，积极承担社会责任，以实现企业与员工、企业与社会、企业与环境的和谐发展。

安全生产方面：公司建立了《安全生产目标管理制度》、《危险源识别与风险评估控制》、《安全检查与隐患治理管理制度》、《安全培训管理制度》、《应急准备与响应管理程序》及《消防管理制度》等一系列相关制度与操作规程，同时设立了安全管理委员会，定期对公司全方面进行巡查，对巡查发现的问题要求责任人限期整改。公司平时注重重要设备的日常维修和保养，杜绝安全隐患，并
每年多次组织消防安全演习，对员工实施安全生产培训，增强员工安全意识。

产品质量方面：公司的质量方针为“全员参与、关注细节、持续改进，为顾客提供满意的产品与服务”。公司严格按照 ISO9001：2015 质量管理体系要求，结合自身的实际情况，建立了整套质量管理体系，明确了各部门及岗位职责，各部门严格按照质量管理体系的要求进行各项生产活动，以使公司质量方针得以贯彻，质量目标得以实现。

环境保护与资源节约：公司严格按照 ISO14001：2015 环境管理体……
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