公告日期：2024-04-20

华林证券股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，华林证券股份有限公司（简称“华林证券”或“公司”）监事会
严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定，依法履行监督职责，通过列席董事会、出席股东大会会议等方式对公司日常经营和财务状况进行检查，对公司董事会、经营管理层履行职责的合法合规性进行有效监督，切实维护股东、公司和员工的合法权益，推动公司规范健康发展。

一、2023 年监事会会议召开，及监事出席、列席会议情况

（一）监事会会议召开情况

报告期内公司监事会召开了 4 次会议，具体情况如下：

会议届次 召开 披露 会议决议

日期 日期

审议通过如下议案：1.公司 2022 年年度报告及摘要；
2.公司 2022 年监管年度报告；3.公司 2022 年度财务
决算报告；4.公司2022年度利润分配预案；5.公司2023
年度财务预算报告；6.关于 2023 年度日常关联交易预
计的议案；7.公司 2022 年度募集资金存放与使用情况
专项报告；8.关于续聘 2023 年度会计师事务所的议
第三届监 2023 年 案；9.公司 2022 年度全面风险管理报告；10.公司2022
事会第四 2023 年3 3 月 31 年度风险控制指标情况报告；11.关于公司风险偏好的
次会议 月 29 日 日 议案；12.公司 2022 年年度合规报告；13.公司 2022
年度反洗钱工作报告；14.公司 2022 年度内部控制自
我评价报告；15.公司 2022 年度廉洁从业管理情况报
告；16.公司 2022年度监事会工作报告；17.关于修订
《华林证券股份有限公司监事会议事规则》的议案。
披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华
林证券：第三届监事会第四次会议决议公告》（公告
编号：2023-008）。

第三届监 2023 年 审议通过如下议案：1.公司 2023 年第一季度报告。
事会第五 2023 年4 4 月 29 披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华
次会议 月 28 日 日 林证券：第三届监事会第五次会议决议公告》（公告
编号：2023-020）。


审议通过如下议案：1.公司 2023 年半年度报告及摘

第三届监 2023 年8 2023 年 要；2.公司 2023年上半年风险控制指标情况报告。披
事会第六 月 29 日 8 月 31 露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华
次会议 日 林证券：第三届监事会第六次会议决议公告》（公告
编号：2023-029）。

第三届监 2023 年 2023 年 审议通过如下议案：1.公司 2023 年第三季度报告。

事会第七 10 月 27 10 月 28 披露索引：详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《华
次会议 日 日 林证券：第三届监事会第七次会议决议公告》（公告
编号：2023-041）。

（二）监事参加监事……
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