公告日期：2024-04-30

深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
2021 年股票期权激励计划行权价格调整

及注销部分股票期权事项的

独立财务顾问报告

二〇二四年四月


目 录


释 义...... 3
声 明...... 4
一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况...... 5
二、关于本激励计划股票期权行权价格的调整说明...... 7
三、关于本次注销部分股票期权的说明...... 8
四、独立财务顾问意见...... 9
五、备查文件及备查地点...... 10

释 义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

华阳国际、公司 指 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（证券简称：华
阳国际；证券代码：002949）

本激励计划 指 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 2021 年股票期
权激励计划

《股权激励计划（草案）》、 指 《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 2021 年股票
本激励计划 期权激励计划（草案）》

《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市华阳
独立财务顾问报告、本报告 指 国际工程设计股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
行权价格调整及注销部分股票期权事项的独立财务顾
问报告》

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条
件购买本公司一定数量股票的权利

激励对象 指 公司董事会认为需要激励的人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交
易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

本激励计划设定的激励对象行使股票期权的条件尚未
等待期 指 成就的期间，自激励对象获授的股票期权完成登记之日
起算

行权期 指 本激励计划设定的行权条件成就后，激励对象持有的股
票期权可以行权的期间

行权条件 指 根据本激励计划规定，激励对象行使股票期权所必需满
足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元


声 明

他山咨询接受委托，担任华阳国际 2021 年股票期权激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：

1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的……
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