公告日期：2020-03-25

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债券简称： 18 蓝星 01 债券代码： 143705.SH

债券简称： 18 蓝星 02 债券代码： 143621.SH

债券简称： 19 蓝星 01 债券代码： 155132.SH

债券简称： 19 蓝星 02 债券代码： 155186.SH

债券简称： 19 蓝星 EB 债券代码： 132020.SH

国泰君安股份有限公司

关于

中国蓝星（集团）股份有限公司减资

的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2020 年 3 月

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重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信

息来源于发行人对外公布的《 中国蓝星（集团）股份有限公司关于减资的公告》

等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君

安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托

管理人执业行为准则》《 中国蓝星（集团）股份有限公司 2018 年公开发行公司债

券之债券受托管理协议》《中国蓝星（集团）股份有限公司 2019 年公开发行可交

换公司债券受托管理协议》 等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺

或声明。 请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告

作为投资行为依据。

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目录

一、 债券基本信息...................................................................................................................4

二、 重大事项...........................................................................................................................6

三、 提醒投资者关注的风险...................................................................................................7

4

一、 债券基本信息

1、债券代码 143705.SH

2、债券简称 18 蓝星 01

3、债券名称 中国蓝星（集团）股份有限公司 2018 年公开发行公司

债券（第一期）

4、发行日 2018 年 7 月 4 日

5、 是否设置回售条款 是

6、 最近回售日 2021 年 7 月 4 日

7、到期日 2023 年 7 月 4 日

8、债券余额 15.00 亿元

9、 票面利率(%) 5.28

10、还本付息方式 每年付息，到期一次还本

11、上市或转让的交易场所 上交所

12、 投资者适当性安排 本期债券发行采取面向合格投资者公开发行的方式，

本期债券发行对象为在中国证券登记公司上海分公司

开立合格证券账户且符合《管理办法》及《上海证券

交易所债券市场投资者适当性管理办法》中所规定的

合格投资者条件的机构投资者（国家法律、法规另有

规定除外）

1、债券代码 143621.SH

2、债券简称 18 蓝星 02

3、债券名称 中国蓝星（集团）股份有限公司 2018 年公开发行公司

债券（第二期）

4、发行日 2018 年 8 月 22 日

5、 是否设置回售条款 是

6、 最近回售日 2021 年 8 月 22 日

7、到期日 2023 年 8 月 22 日

8、债券余额 8.00 亿元

9、 票面利率(%) 5.00

10、还本付息方式 每年付息，到期一次还本

11、上市或转让的交易场所 上交所

12、 投资者适当性安排 本期债券发行采取面向合格投资者公开发行的方式，

本期债券发行对象为在中国证券登记公司上海分公司

开立合格证券账户且符合《管理办法》及《上海证券

交易所债券市场投资者适当性管理办法》中所规定的

合格投资者条件的机构投资者（国家法律、法规另有

规定除外）

1、债券代码 155132.SH

2、债券简称 19 蓝星 01

5

3、债券名称 中国蓝星（集团）股份有限公司 2019 年公开发行公司

债券（第一期）

4、发行日 2019 年 1 月 10 日

5、 是否设置回售条款 否

6、 最近回售日 2022 年 1 月 10 日

7、到期日 2022 年 1 月 10 日

8、债券余额 15.00 亿……
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