公告日期:2018-06-29
辽宁能源投资(集团)有限责任公司公司债
券
2017 年度受托管理事务报告
辽宁能源投资(集团)有限责任公司
(住所: 辽宁省沈阳市沈河区青年大街106号)
债券受托管理人
(住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼)
二零一八年六月
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重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)、
《公司债券受托管理人执业行为准则》(以下简称《执业行为准则》)、《辽宁
能源投资(集团)有限责任公司债券受托管理协议》(以下简称《受托管理协议》)
及其它相关信息披露文件以及辽宁能源投资 ( 集团)有限责任公司 ( 以下简称 “发
行人”或“公司”) 出具的相关说明文件和提供的相关资料等, 由受托管理人中信
建投证券股份有限公司( 以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”) 编制。 中信
建投证券编制本报告的内容及信息均来源于辽宁能源投资(集团)有限责任公司
提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关
事宜作出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的
承诺或声明。在任何情况下,未经中信建投证券书面许可,不得将本报告用作其
他任何用途。
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目 录
一、受托管理的债券概况...............................................................................................................3
二、债券受托管理人履职情况.......................................................................................................3
三、发行人 2017 年度经营和财务状况.........................................................................................4
四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况...........................................................................7
五、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况.......................................................8
六、偿债保障措施的执行情况及本期债券的本息偿付情况.....................................................10
七、跟踪评级的有关安排与执行情况.........................................................................................12
八、 债券持有人会议召开的情况.................................................................................................14
九、发行人出现重大事项的情况.................................................................................................14
十、对债券持有人权益有重大影响的其他事项.........................................................................15
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一、受托管理的债券概况
辽宁能源投资(集团)有限责任公司发行的由中信建投证券担任受托管理人
的债券包括: 17 辽能 01,债券具体情况见下表:
表:受托管理债券概况
17 辽能 01
债券名称 辽宁能源投资(集团)有限责任公司 2017 年公开发行公司债券(品
种一)
核准文件和核准规模 证监许可【 2016】 2823 号,不超过 15 亿元
债券期限 5 年
发行规模 15 亿元
债券利率 5.20%
计息方式 本期债券采用单利按年计息,不计复利,逾期另计利息
还本付息方式 每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付
付息日 2018 年至 2022 年每年的 3 月 13 日为上一个计息年度的付息日(如遇
非交易日,则顺延至其后的第一个交易日)
担保方式 无担保
发行时信用级别 主体 AA+/债项 AA+
跟踪评级情况 2018……
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