公告日期：2021-08-31

辽宁能源投资（集团）有限责任公司

公司债券半年度报告

（2021 年）

二〇二一年八月


重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对半年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对半年度报告提出书面审核意见，监事已对半年度报告签署书面确认意见。

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本公司半年度报告中的财务报告未经审计。


重大风险提示

投资者在评价及购买本期债券之前，应认真考虑募集说明书中“风险因素”等有关章节内容可能对本期债券的偿付、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素。

一、利率风险

受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融政策以及国际环境变化的影响，市场利率存在波动的可能性。由于近期经济波动较大，本期债券可能跨越一个以上的利率波动周期，市场利率的波动可能使实际投资收益具有一定的不确定性。

二、兑付风险

本期债券的期限较长，在债券存续期内，公司所处的宏观经济环境、行业发展状况、国家相关政策、资本市场状况等外部环境以及公司本身的生产经营存在着一定的不确定性，这些因素的变化可能导致不能从预期的还款来源中获得足够资金按期、足额支付本期债券本息，可能会使债券持有人面临一定的偿付风险。

三、本期债券安排所特有的风险

公司已根据现实情况安排了专项偿债账户和偿债保障措施来控制、降低本期债券的还本付息风险，但是在本期债券存续期内，可能由于不可控的市场、政策、法律法规变化等因素导致目前拟定的偿债保障措施不能完全、及时履行，进而影响本期债券持有人的权益。

四、政策调整风险

公司目前资信状况良好，近三年的贷款偿还率和利息偿付率均为 100%，能够按约定偿付贷款本息。近三年及一期，公司与主要客户发生重要业务往来时，未发生严重违约行为。在未来的业务经营中，亦将秉承诚信经营的原则，严格履行所签订的合同、协议或其他承诺。但在本期债券存续期内，如果由于公司自身的相关风险或不可控制的因素使公司的财务状况发生不利变化，可能会导致出现不能按约定偿付到期债务本息或在业务往来中发生严重违约行为的情况，亦将可能使本期债券持有人受到不利影响。


目录


重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 5
第一节 发行人情况 ...... 6
一、 公司基本信息...... 6
二、 信息披露事务负责人...... 6
三、 报告期内控股股东、实际控制人及其变更情况...... 7
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 7
五、 公司经营和业务情况...... 8
六、 公司治理情况......10
第二节 债券事项 ...... 11
一、 公司信用类债券情况 ...... 11
二、 公司债券选择权条款在报告期内的执行情况...... 12
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的执行情况...... 12
四、 公司债券报告期内募集资金使用情况 ...... 12
五、 公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 12
六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况...... 12
第三节 报告期内重要事项...... 12
一、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正...... 13
二、 合并报表范围调整 ...... 13
三、 财务报告审计情况 ...... 13
四、 主要会计数据和财务指标 ...... 13
五、 资产受限情况......13
六、 可对抗第三人的优先偿付负债情况 ...... 14
七、 非经营性往来占款或资金拆借 ...... 14
八、 负债情况...... 14
九、 利润及其他损益来源情况 ...... 14
十、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末资产百分之十...... 14
十一、 对外担保情况......15
十二、 关于重大未决诉讼情况 ...... 15
十三、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况...... 15
第四节 特定品种债券应当披露的其他事项...... 15
一、发行人为可交换债券发行人 ...... 15
二、发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人...... 15
……
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