公告日期：2022-06-30

债券简称：17中科02 债券代码：143302.SH
重庆市中科控股有限公司2017年

公开发行公司债券（第二期）

受托管理事务报告

（2021年度）

受托管理人：长江证券股份有限公司

2022 年 6 月


声 明

长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人相关信息披露文件、重庆市中科控股有限公司（以下简称“重庆中科”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经长江证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。


目 录


第一章 本期债券概况......4
第二章 受托管理人履行职责情况......6
第三章 发行人 2021 年度经营与财务状况......7
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......15
第五章 发行人偿债意愿和偿债能力分析......16
第六章 发行人内外部增信和偿债保障措施执行情况及有效性分析......17
第七章 本期债券本息偿付情况......18
第八章 债券持有人会议召开情况......19第九章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对
措施......20
第十章 发行人募集说明书中约定的其他义务的执行情况......22

第一章 本期债券概况

一、发行人名称

重庆市中科控股有限公司

二、核准文件和核准规模

重庆市中科控股有限公司公开发行不超过 20 亿元的公司债券经中国证监会证监许可〔2016〕3095 号文核准。

三、本期债券基本情况

1.债券名称：重庆市中科控股有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）
2.债券简称及代码：17 中科 02，143302.SH。

3.发行主体：重庆市中科控股有限公司。

4.发行规模：人民币 5 亿元。

5.债券余额：人民币 2.7 亿元。

6.发行期限：本期债券为不超过 5 年期，含第 3 年末发行人调整票面利率选
择权和投资者回售选择权。

7.票面利率：2017 年 9 月 25 日至 2020 年 9 月 24 日票面利率为 7.50%，2020
年 9 月 25 日至 2022 年 9 月 24 日票面利率为 7.60%。

8.债券起息日：2017 年 9 月 25 日。

9.债券兑付日：本期债券剩余本金余额为 2.70 亿元，兑付日为 2022 年 9 月
25 日（如遇法定节假日或休息日，则兑付工作顺延至其后的第一个工作日）。
10.还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

11.担保情况：本期债券无担保条款。

12.信用级别：根据联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为 BB+，本期债券信用等级为 BB+。

13.发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在存续期的第 3 年末调整本期债券后 2 年的票面利率。发行人已行使调整票面利率选择权，将本期债券
2020 年 9 月 25 日至 2022 年 9 月 24 日票面利率调整为 7.60%。

14.投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的第 3 个计息年度付息日将持有的本
期债券按票面金额全部或部分回售给发行人。2020 年 9 月，本期债券实际回售金额为 2.30 亿元。

15.债券主承销商/受托管理人：长江证券股份有限公司

16.募集资金用途：本期债券募集资金用于偿还金融机构借款，补充流动资金。


第二章 受托管理人履行职责情况

报告期内，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等相关要求，长江证券作为重庆市中科控股有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）（以下简称“17 中科 02”）受托管理人，在公司债券存续期内，严格建立对发行人的定期跟踪机制，对公司资信状况、经营及财务能力、募集资金的使用、公司债券还本付息、增信机制、信息披露等通过定期和不定期核查以及每……
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