公告日期：2024-04-27

华泰联合证券有限责任公司

关于湖南中科电气股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作为湖南中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对中科电气 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具本核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、2018 年非公开发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会《关于核准湖南中科电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕975 号），公司由主承销商国信证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股
票 10,489.84 万股，发行价为每股人民币 5.08 元，共计募集资金 53,288.37 万元，
坐扣承销和保荐费用 802.16 万元后的募集资金为 52,486.21 万元，已由主承销商
国信证券股份有限公司于 2019 年 11 月 1 日汇入公司募集资金监管账户。另减除
申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 131.49 万元后，公司本次募集资金净额为 52,354.72 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字〔2019〕43030003 号）。

2、2021 年向特定对象发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南中科电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕93 号），公司由主承销商华泰联合
证券有限责任公司公司采用向特定对象发行股票的方式，发行人民币普通股（A
股）股票 8,110.29 万股，发行价为每股人民币 27.20 元，共计募集资金 220,600.00
万元，坐扣承销和保荐费用 2,406.00 万元后的募集资金为 218,194.00 万元，已由
主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2022 年 3 月 17 日汇入公司募集资金监
管账户（保荐费、承销费增值税进项税额 136.19 万元已由公司于 2022 年 3 月 18
日以自有资金补足）。另减除募集说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 188.62 万元后，公司本次募集资金净额为 218,141.57 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕2-6 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

1、2018 年非公开发行募集资金

金额单位：人民币万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 52,354.72

项目投入 B1 48,612.01
截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 788.35

项目投入 C1 1,995.91
本期发生额

利息收入净额 C2 60.25

项目投入 D1=B1+C1 50,607.92
截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 848.60

应结余募集资金 ……
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