公告日期：2024-04-26

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（周丽娟）

各位股东及股东代表：

本人作为昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，认真履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。

本人现就 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事基本情况

本人周丽娟，中国国籍，无永久境外居留权，1967 年出生，本科学历，中
国注册会计师、税务师。1989 年 8 月至 1999 年 12 月，就职于昆山会计师事务
所，任职审计部、任职副所长；2000 年 1 月至今在昆山公信会计师事务所有限公司担任副所长，分管审计部门工作。2020 年 9 月任本公司独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度任期内，公司共召开 6 次董事会会议，4 次股东大会。本人作为公
司独立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。

独立董 应参加 现场出 以通讯方 委托出 缺席 是否连续两 出席股
事姓名 董事会 席董事 式参加董 席次数 次数 次未亲自出 东大会
次数 会次数 事会次数 席会议 次数

周丽娟 6 6 0 0 0 否 4

本人在履职期间，均提前仔细阅读董事会通知中所列的各项议案和相关材料，与公司管理层积极交流，在审议议案时独立发表意见，充分发挥了独立董事的监督和指导作用。本人认为董事会审议的议案均未损害公司和全体股东的利益，特别是中小股东的利益。2023 年度任期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对各次董事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。

（二）出席董事会专门委员会情况

2023 年度任期内，本人作为公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职。

2023 年度任期内，公司召开了 6 次审计委员会会议，本人作为公司董事会审
计委员会的主任委员，按照规定召集、召开审计委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，对公司定期报告、内部审计等事项进行了审议，认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解并掌握公司年报审计工作安及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会的职责。

2023 年度任期内，公司召开了 2 次提名委员会会议，本人作为公司董事会提
名委员会的成员，按照规定召开提名委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，对关于提名第六届董事会非独立董事候选人、关于推荐第六届董事会独立董事候选人、关于提名高级管理人员候选人事项进行审议，切实履行了提名委员会的职责。

2023 年度任期内，公司召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，本人作为公司
董事会薪酬与考核委员会的成员，按照规定召开薪酬与考核委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，认真审查了公司的董事、监事和高级管理人员的薪酬与
津贴，认为公司董事、监事和高级管理人员的薪酬标准符合公司薪资管理办法的规定，公司 2022 年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬真实、准确，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情

2023 年度任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公……
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