公告日期：2024-04-24

长江证券承销保荐有限公司

关于湖北菲利华石英玻璃股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：菲利华

保荐代表人姓名：殷博成 联系电话：010-57065268

保荐代表人姓名：张硕 联系电话：010-57065268

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是

一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 7 次


（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0 次

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 无

（3）关注事项的进展或者整改情况 无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日

（3）培训的主要内容 上市公司再融资最新监管政策及发行
方案

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 无

2、公司内部制度的建立和执行 无 无

3、“三会”运作 ……
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