公告日期：2024-04-24

金雷科技股份公司

董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履职情况

评估及履行监督职责情况的报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和金雷科技股份公司（以下简称“公司”或“金雷股份”）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

1、基本信息

致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）成立于1981 年，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号塞特广场五层，首席合伙人：李惠琦先生。致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书，证书编号 NO 0014469，具备从事审计等业务的相关资格。

截至 2022 年末，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人 205 名，
注册会计师 1,270 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400 人。

致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿

元，证券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 239 家，
主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、科学研究和技术服务业，收费总额 2.88 亿元；2022 年年报挂牌公司审计收费 3,555.70 万元，本公司同行业上市公司审计客户14 家。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司董事会审计委员会对致同所提供的资格证照、诚信记录及其他相关信息进行了认真审阅，认可相关信息的真实性和致同所的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。董事会审计委员会同意续聘致同所为公司 2023 年度审计机构，并将该事项提交董事会审议。

公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十四次会议及2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所及授权董事会决定其报酬事宜的议案》，同意公司续聘致同所为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。

二、2023 年年审会计师事务所履职情况

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排，致同所对公司 2023 年度财务报告进行了审计，同时对公司 2023 年度内部控制有效性、募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来等进行核查并出具了专项报告。

经审计，致同所认为公司合并财务报表在所有重大方面按照企业会

计准则的规定编制，公允反映了金雷股份 2023 年 12 月 31 日的合并及
公司财务状况以及 2023 年度的合并及公司经营成果和现金流量，为公司出具了标准无保留意见的审计报告。

在执行审计工作的过程中，致同所就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了充分沟通，切实保证了审计工作的独立性和审计工作有效性。

三、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

（一）审计委员会对致同所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为上市公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计
工作的要求。2023 年 6 月 11 日，公司第五届董事会审计委员会审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请致同所为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）2024 年 1 月 5 日，审计委员会召开 2024 年第一次会议，审
议通过了《关于公司 2023 年年度审计工作安排的议案》，与致同会计师事务所负责审计工作的会计师就 2023 年度审计工作中与财务报表审计相关的责任、审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。


（三）2023 年年报审计期间，审计委员会与致同所负责审计工作的会计师分别就审计进度、审计过程中发现的问题、关键审计事项及审计结论、审计报告的出具情况等保持密切沟通。

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