公告日期：2024-04-26

宏信证券有限责任公司关于

万向新元科技股份有限公司

定期现场检查报告

保荐机构名称：宏信证券有限责任公司 被保荐公司简称：新元科技

保荐代表人姓名：逄伟 联系方式：010-56088908

保荐代表人姓名：杨锋 联系方式：010-56088908

现场检查人员姓名：逄伟、刘洋

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 4 月 17 日-4 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查看公司的三会资料及信息披露资料；现场查看公司生产经营情况；网络检索相关信息

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
查看公司内部审计部门和审计委员会相关工作档案文件
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门（如适用） √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √（上市
前已建
部审计部门（如适用） 立）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告（如适用） √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

立了完备、合规的内控制度 √

（三）信息披露
现场检查手段：
查看公司信息披露文件；查看公司内幕信息知情人登记表；对公司董事会秘书进行

访谈

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。