公告日期：2024-04-24

广东泉为科技股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

广东泉为科技股份有限公司全体股东：

据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合广东泉为科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控
制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报
告基准日)的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控
制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日与公司财务
报表相关的内部控制自我评价情况报告如下：

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目的是保障公司经营管理合法合规、资产的安全、财务报告及相关信息真实完整；提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报；确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。由于内部控制存在固有的局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或者对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，
公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《内部控制配套指引》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司 2023 年内部控制情况进行了全面深入的检查，现将评价工作报告如下：

（一）内部控制评价范围

1、公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：

（1）广东泉为科技股份有限公司；

（2）广东国立科技股份有限公司东莞南阁分厂；

（3）广东泉为科技股份有限公司上海分公司;

（4）国立能源科技（深圳）有限公司；

（5）肇庆汇展塑料科技有限公司；

（6）福建莆田国立橡塑新材料有限公司；

（7）东莞市国立橡塑制品有限公司；

（8）东莞市国立实业有限公司；

（9）东莞国立高分子材料有限公司；

（10）东莞市国立运动器材有限公司；

（11）肇庆汇展物业管理有限公司；

（12）广东国立供应链管理有限公司；

（13）广州国立云塑智慧有限公司；

（14）广东国立新动力科技有限公司；

（15）重庆大江国立精密机械制造有限公司；

（16）爱派客鞋业有限公司；

（17）爱派客（东莞）科技有限公司；

（18）爱派客（越南）有限公司；

（19）爱派客（香港）科技有限公司；


（20）安徽泉为绿能新能源科技有限公司；

（21）广东国立云天科技有限公司；

（22）香港国立科技发展有限公司；

（23）肇庆国立新材料有限公司；

（24）广东国立云塑智慧科技有限公司；

（25）山东泉为新能源科技有限公司；

（26）上海泉为供应链管理有限公司；

（27）汇立物业管理（广宁）有限公司；

（28）枣庄皓缘新能源科技有限公司。

纳入评价范围单位资产总额包含公司合并财务报表资产总额，营业收入合计包含公司合并财务报表营业收入总额。

2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：

内部控制环境、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、投资管理与对子公司的控制、筹资、财务报告、信息与沟通、内部监督等内容；重点关注的高风险领域包括: 采购管理；客户管理、销售及收款管理；技术研发与管理，技术进步、工艺改进及管理；……
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