公告日期：2024-04-22

国金证券股份有限公司

关于河南金丹乳酸科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：金丹科技

保荐代表人姓名：朱垚鹏 联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：解明 联系电话：021-68826021

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况 -

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况 -

(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是

4.公司治理督导情况 -

(1)列席公司股东大会次数 1 次

(2)列席公司董事会次数 2 次

(3)列席公司监事会次数 0 次

5.现场检查情况 -

(1)现场检查次数 1 次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表专项意见情况 -

(1)发表专项意见次数 9 次


(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外) -

(1)向本所报告的次数 0

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况 -

(1)是否存在需要关注的事项 否

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况 -

(1)培训次数 1

(2)培训日期 2024 年 3 月 8 日

(3)培训的主要内容 深交所涉及创业板上市
公司的法规和备忘录

11.其他需要说明的保荐工作情况 ……
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