公告日期：2024-04-22

河南金丹乳酸科技股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年度，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面进行有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。现就公司 2023 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会会议情况

2023 年度，公司监事会共组织召开了 11 次会议，会议的召集、召开、出席
会议的人数和表决程序等事宜均符合《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定要求。监事会召开的具体情况如下：

1.2023 年 3 月 19 日，公司以现场结合通讯表决的方式召开第四届监事会第
二十次会议，审议并通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》《关于公司 2023 年度监事津贴的议案》《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》。

2.2023 年 4 月 4 日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第一次会议，
审议并通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。

3.2023年4月20日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第二次会议，审议并通过了《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》《关于公司<2022年度财务决算报告>的议案》《关于 2022 年度利润分配的预案》。

4.2023年4月27日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第三次会议，审议并通过了《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》。

5.2023 年 7 月 7 日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第四次会议，
审议并通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》。

6.2023年8月28日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第五次会议，审议并通过了《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公司<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

7.2023 年 9 月 8 日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第六次会议，
审议并通过了《关于公司 2023 年对外捐赠事项的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

8.2023年9月27日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第七次会议，审议并通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。

9.2023年10月8日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第八次会议，审议并通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划暨减少预留部分股票数量的议案》。

10.2023 年 10 月 26 日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第九次会
议，审议并通过了《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》《关于开展商品套期保值业务的议案》《关于开展外汇套期保值业务的议案》。

11.2023年12月8日，公司以现场表决的方式召开第五届监事会第十次会议，审议并通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》。

二、监事会对公司监督事项的意见

1.公司依法运作情况


报告期内，监事会列席了公司股东大会、董事会会议，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营；公司的股东大会和董事会的召开程序、议事规则和决议程序合法有效，各项重要事项的决策程序符合相关法律法规和规章制度的规定；公司进一步建立健全内部控制制度，并能得到有效执行；公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议。未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。

2.公司生产经营情况

监事会对报告期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层认真执行了董事会的各项决议，经营中未出现……
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