公告日期：2024-04-22

华安证券股份有限公司

关于浙江力诺流体控制科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称“浙江力诺”、“公司”、“上市公司”及“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，华安证券对浙江力诺的持续督导时间为该上市公司上市当年及其后 3 个完整
的会计年度。浙江力诺于 2020 年 6 月 8 日起在深圳证券交易所挂牌上市，其持
续督导期为 2020 年 6 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日，现华安证券对浙江力诺的持
续督导期限已满，华安证券根据相关法律法规，出具本保荐总结报告。

一、发行人的基本情况

发行人名称 浙江力诺流体控制科技股份有限公司

证券代码 300838

注册资本 13,634 万元

注册地址 浙江省温州市瑞安市上望街道望海路 2899 号

主要办公室地址 浙江省温州市瑞安市上望街道望海路 2899 号

控股股东 陈晓宇、任翔、王秀国、戴美春、吴平、余建平

实际控制人 陈晓宇、任翔、王秀国、戴美春、吴平、余建平

联系人 陈晓宇、冯辉彬

联系电话 0577-65728108

本次证券发行类型 首次公开发行 A 股股票

本次证券上市时间 2020 年 6 月 8 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所


二、本次发行概述

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]506号文核准，公司向社会公众公开发行 A 股股票 3,408.50 万股，发行价为每股人民币 10.78 元，共计募集资金 367,436,300.00 元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 324,607,847.64 元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并由其于 2020 年 6 月 2 日出具了《验资报告》（中汇
会验[2020]4369 号）。公司对募集资金进行了专户存储。

三、保荐工作概述

（一）尽职调查阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对浙江力诺进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所及中国证监会审核，组织浙江力诺及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐股票发行上市所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

保荐机构和保荐代表人在持续督导阶段完成了以下工作：

1、督导上市公司完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导上市公司及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导上市公司按照相关法律法规合规使用与管理募集资金，持续关注上市公司募集资金使用、投资项目实施等事项，并发表专项意见；

4、持续关注上市公司及相关主体承诺履行情况，督导上市公司及其实际控
实履行其所做出的各项承诺；

5、督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的相关制度；
6、持续关注上市公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

7、按照持续督导相关规定，对上市公司的募集资金使用情况、限售股份上市流通、关联交易等事项发表独立意见；

8、对上市公司董事、监事及高级管理人员进行培训，及时向深圳证券交易所报送现场培训工作报告。

9、定期对上市公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

10、持续关注上市公司的经营环境、经营业绩、业务状况及财务状况等；
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐代表人为刘传运、武德进。2020 年 6 月武德进先生因工作变动原因，无法继续担任公司持续督导保荐代表人，华安证券指派王喆先生为公司持续督导保荐代表人，变更后持续督导保荐代表人为刘传运、王喆。2022 年 5 ……
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