公告日期：2024-04-25

北京科拓恒通生物技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 12 日，本人作为北京科拓恒通生物技术股
份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、基本情况

本人姜瑞波，中国国籍，无境外永久居留权，1945年7月出生，本科学历。1969年9月至1971年4月任山东省平原县农业局技术员；1971年5月至1979年4月任山东平原糖厂助理工程师、工程师；1979年4月至2003年3月任中国农科院土壤肥料所助研、副研究员、研究员、研究室主任；2003年4月至2011年1月任中国农科院农业资源与农业区划研究所研究员、研究室主任；2011年1月退休；2016年12月至2023年5月担任公司独立董事；2019年10月至今，担任烟台易远财务管理咨询有限公司执行董事、经理。

本人在任职期间内，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。


(一)出席股东大会及董事会情况

本人在任职期间内积极参加公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2023 年本人任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的具体情况如下：

出席董事会会议情况 出席股东大会会议情况

姓名 本年度应参加 亲自出 委托出 缺席 本年度应参加 亲自出

董事会次数 席次数 席次数 次数 股东大会次数 席次数

姜瑞波 2 2 0 0 2 2

本人对公司董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议。

(二)出席董事会专门委员会情况

审计委员会 薪酬与考核委员会

姓名

应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数

姜瑞波 2 2 1 1

1、作为公司董事会审计委员会的委员，本人均参与了审计委员会会议，对公司内部审计及定期报告等事项进行审阅，对续聘的会计师事务所的履职能力和资质进行审核，对公司的内部审计部门及其工作进行监督，发挥审计委员会的监督作用。

2、作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，本人均参与了薪酬与考核委员会会议，并参与公司薪酬方案、作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项的审议，监督公司薪酬政策执行情况，充分发挥薪酬与考核委员会应有的作用。

(三)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

行相关职责。本人担任审计委员会委员，参与审议了公司内部审计部的工作汇报，包括年度、季度内部审计计划、报告等，及时了解公司审计工作安排和重点工作进展情况。本人积极与会计师事务所进行探讨交流，听取年审会计师对年度审计情况的汇报，及时了解财务报告编制及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观公正。

(四)与中小股东的沟通交流情况

本人在任职期间内通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，及时了解中小投资者关注与诉求，广泛听取投资者的意见和建议，积极建立与中小投资者的良好沟通交流关系。

(五)现场工作及公司配合独立董事工作的情况

本人在任职期间内，密切关注公司经营管理，勤勉认真履职，通……
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