公告日期：2024-04-26

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于华创云信数字技术股份有限公司 2023 年度持续督导报告书

保荐机构： 第一创业证券承销保荐有限责任公司

保荐代表人： 尹航、范本源

联系方式： 010-63212001

地址： 北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华创阳安股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3635号）的核准，华创阳安股份有限公司（已于2023年更名为“华创云信数字技术股份有限公司”，以下简称“华创云信”、“上市公司”、“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）521,866,994股，发行价格5.80元/股，募集资金总额为人民币3,026,828,565.20元，扣除发行费用人民币47,288,699.82元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币2,979,539,865.38元。上述募集资金于2022年11月2日到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了《验资报告》（大华验字[2022]000778号）。上市公司股票已于2022年11月11日在上海证券交易所上市。第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）担任华创云信持续督导保荐机构，持续督导期为2022年11月11日至2023年12月31日。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，在本持续督导期内，保荐机构通过日常沟通、现场检查等方式对公司进行了持续督导，一创投行对上市公司2023年度持续督导具体情况报告如下：

一、2023年度持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持续
并针对具体的持续督导工作制定相应的 督导制度，并根据公司的具体情况制定

工作计划 了相应的持续督导工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与公司签订保荐协议，协议
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 中已明确了双方在持续督导期间的权
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 利义务

的权利义务，并报上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 2023年度持续督导期间，保荐代表人及
3 职调查等方式开展持续督导工作 项目组通过日常沟通、现场检查等方
式，对上市公司开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2023年度持续督导期间，上市公司及相
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 关当事人不存在违法违规和违背承诺
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 的情况

易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当发现之日起五个工作日内向上 2023年度持续督导期间，上市公司及相
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 关当事人不存在违法违规和违背承诺
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 的情况

等事项的具体情况，保荐人采取的督导措

施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 2023年度持续督导期间，督促上市公司
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 及其董事、监事、高级管理人员遵守相
券交易所发布的业务规则及其他规范性 关业务规则、规范并积极履行承诺

文件，并切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司

7 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 上市公司已建立健全并有效执行公司
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 各项治理制度

级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度、会计

8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 上市公司已建立健全并有效执行公司
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 的内控制度

衍生品交易、对子公司的控制等重大经营

……
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