公告日期：2024-03-29

国电南京自动化股份有限公司

关于对中国华电集团财务有限公司的风险持续评估报告
按照上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号--交易和关联交易》的要求，国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务公司”）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的华电财务公司的定期财务报告，对华电财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、华电财务公司简介

1.华电财务公司是经国家金融监督管理总局批准，根据《企业集团财务公司管理办法》设立的财务公司。由中国华电集团有限公司控股，华电集团系统内 6家企业共同出资组建的一家全国性非银行类金融机构。

2.金融许可证机构编码：L0024H211000001。

3.统一社会信用代码：91110000117783037M。

4.注册资本金：5,541,117,395.08 元。

5.法定代表人：李文峰。

6.公司住所：北京市西城区宣武门内大街 2 号楼西楼 10 层（邮编：100031）。
7.股东方构成：

单位：万元

序号 股东名称 投资金额 持股比例

1 中国华电集团有限公司 259,582.839508 46.8466%

2 中国华电集团资本控股有限公司 117,705 21.2421%

3 华电国际电力股份有限公司 82,308.9 14.8542%

4 华电煤业集团有限公司 50,000 9.0235%

5 贵州乌江水电开发有限责任公司 24,730 4.4630%

6 中国华电科工集团有限公司 19,785 3.5706%

合 计 554,111.739508 100%

8.经营范围包括：(一)吸收成员单位存款；(二)办理成员单位贷款；(三)
办理成员单位票据贴现；(四)办理成员单位资金结算与收付；(五)提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；(六)从事同业拆借；(七)办理成员单位票据承兑；(八)办理成员单位产品买方信贷和消费信货；(九)从事固定收益类有价证券投资；(十)对金融机构的股权投资。
二、华电财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

华电财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，按照《华电财务公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，确立了股东会、董事会、监事会和高级管理人员之间各负其责，规范运作、互相制衡的公司治理结构。华电财务公司由董事会、监事会对股东会负责。董事会、监事会能够严格执行股东大会对董事会、监事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。

组织架构设置如下：

华电财务公司不断加强内控机制建设、规范经营，把防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，完善华电财务公司内部控制制度。

（二）风险的识别与评估


华电财务公司编制完成了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法和操作规程，对华电财务公司及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。华电财务公司各部门在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1.资金管理

华电财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金计……
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