公告日期：2021-04-20

股票简称：瀚蓝环境 股票代码：600323 编号：临 2021-028



债券简称：16 瀚蓝 01 债券代码：136797



转债简称：瀚蓝转债 转债代码：110069



转股简称：瀚蓝转股 转股代码：190069



瀚蓝环境股份有限公司



关于实施“瀚蓝转债”赎回暨摘牌的第五次提示性公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：



赎回登记日：2021 年 4 月 27 日



赎回价格：100.023 元/张



赎回款发放日：2021 年 4 月 28 日



赎回登记日次一交易日起（即 2021 年 4 月 28 日），“瀚蓝转债”将停止交易

和转股；本次提前赎回完成后，“瀚蓝转债”将在上海证券交易所摘牌。



瀚蓝环境股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自 2021 年 3 月 1 日至 2021 年

3 月 22 日连续 16 个交易日内有 10 个交易日收盘价格不低于公司发行的可转换公司债

券 （以下简称“瀚蓝转债”）当期转股价格的 130％，根据《瀚蓝环境股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，已满足“瀚蓝转债”的有条件赎回条款。公司第十届董事会第十二会议审议通过了《关于提前赎回“瀚蓝转债”的议案》，同意行使公司可转债的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“瀚蓝转债”全部赎回。



现依据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“瀚蓝转债”持有人公告如下：





一、赎回条款



（1）到期赎回条款



在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。



（2）有条件赎回条款



在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：



1）在本次发行可转债的转股期内，如果瀚蓝环境 A 股股票连续 30 个交易日中至少

有 10 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），瀚蓝环境有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债；



2）当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币 3,000 万元时，瀚蓝环境有权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债。



当期应计利息的计算公式为：IA=B2×i×t/365



IA：指当期应计利息；



B2：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；



i：指可转换公司债券当年票面利率；



t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。



若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

二、本次可转债赎回的有关事项



（一）赎回条件的成就情况



公司股票自 2021 年 3 月 1 日至 2021 年 3 月 22 日连续 16 个交易日内有 10 个交易

日收盘价格不低于“瀚蓝转债”当期转股价格的 130%，已满足“瀚蓝转债”的有条件赎回条款。





（二）赎回登记日



本次赎回对象为 2021 年 4 月 27 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“瀚蓝转债”的全部持有人。



（三）赎回价格



根据《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为 100.023 元/张（债券面值及当期应计利息）。



计算公式如下：



1、当期应计利息的计算公式为：IA=B2×i×t/365



IA：指当期应计利息；



B2：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；



i：指可转换公司债券当年票面利率；



t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。



当期计息年度（2……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。