公告日期：2024-04-25

陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

（苏坤）

我自2024年2月2日起担任广电网络独立董事以来，能够积极主动了解公司相关情况，迅速进入角色，按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》《独立董事工作细则》《董事会专门委员会工作制度》等规定，忠实勤勉，履职尽责。现就履行2023年报有关职责情况报告如下：

一、独立董事基本情况

苏坤，男，汉族，1984年1月出生，中共党员，管理学博士，教授，注册会计师（非执业会员）。现任西北工业大学管理学院会计系主任、教授、博士生导师，兼任陕西旅游文化产业股份有限公司、彩虹集团新能源股份有限公司、浙江三星新材股份有限公司独立董事。2021年1月取得上海证券交易所独立董事资格证书。2024年2月2日起任广电网络独立董事、董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。

我未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人或者其附属企业担任任何职务，符合有关法律法规关于独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情形。截至目前，未持有公司证券。

二、独立董事年度履职概况

（一）2023年报工作情况

作为公司新任独立董事、审计委员会召集人，我在公司 2023 年报编报过程中，本着对公司及全体股东负责的态度，积极加强与公司及会计师的沟通，审慎履行工作职责。

为尽早了解情况、做好年报相关工作衔接，2024 年 1 月 30 日，我在董事会
提名后、股东大会正式选举前，即列席了 2023 年报审计第一次沟通会暨第九届审计委员会第十一次会议，听取了公司关于 2023 年度未审财务报表和业绩预告
情况，以及会计师关于 2023 年度审计工作进展情况的汇报。

审计过程中，我通过电话联络、书面沟通、当面交流等方式了解和督促审计
进展。2024 年 3 月 5 日，分别参加上交所、陕西证监局独董约谈会，明确监管
对公司的重点风险提示事项和对 2023 年报的工作要求。3 月 6 日，与独立董事、
审计委员会委员穆随心老师一起向公司及会计师发出《关于 2022 年度报告整改事项及 2023 年度报告审计工作的督促函》，提示坚持风险导向，全面、审慎、有序推进2023 年度财务报告审计、内部控制审计及相关工作；及时合法更正 2022年度报告相关数据；如审计过程中发生重大审计调整等特殊事项，及时沟通，确
保 2023 年度报告顺利披露。3 月 11 日，收到会计师书面反馈的审计进展情况。
4 月 19 日，参加年报审计第二次沟通会暨第九届董事会审计委员会第十三
次会议，就年度审计情况与公司管理层及会计师进行沟通交流，审阅同意经会计师出具初步意见的公司 2023 年度财务会计报告、2023 年度内控评价报告等，签署有关意见。

4 月 23 日，参加第九届董事会第十六次会议，审议公司 2023 年年报等，对
2023 年年报及相关议案投同意票，并签署对年报的书面确认意见。

（二）公司提供履职保障情况

自我上任以来，公司董事会秘书和证券投资部通过电话、微信、邮件、现场会议、线上会议等方式，积极向我提供公司运营发展、经营财务、监管政策、学习培训等相关资料，与我保持了很好的联系和沟通，帮助我尽快熟悉了解公司相关情况，为我履行职责提供支持和保障。

三、独立董事年度履职重点关注事项情况

在我担任公司独立董事之前，公司被陕西证监局出具行政监管措施决定书，被中国证监会立案调查。对此，我主动了解情况，提示公司尽快落实整改。2024
年 4 月 15 日，召集召开第九届董事会审计委员会第十二次会议，就 2022 年度财
务报告会计差错更正事项与公司及会计师进行沟通，同意公司本次会计差错更正。
四、总体评价和建议

作为新任独立董事，我将按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定，通过出席股东大会、董事会及专门委员会、独立董事专门会议等会议，获取公司运营资料、听取管理层汇报、与公司财务部、
审计部和会计师事务所沟通、实地考察、与中小股东沟通等方式认真履行职责，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

独立董事：苏坤

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。