公告日期：2024-04-18

上海申通地铁股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（曹永勤）

作为上海申通地铁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度的要求，本着对全体股东负责的态度，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人背景

曹永勤：工商管理硕士，注册会计师（非执业）。现任大众交通（集团）股份有限公司独立董事、审计委员会主任。上海交通大学管理学院副教授，上海交大昂立股份有限公司总会计师，上海杉达学院总会计师。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事
以外的任何职务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司 或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不 存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供 财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍我进行独立客观判断 的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，公司召开 7 次董事会会议和 2 次股东大会，本人出
席情况如下：

参加董事会情况 参加股东
独立董事姓名 大会情况

应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次 出席股东
次数 席次数 席次数 次数 未亲自出席 大会次数

曹永勤 7 7 0 0 否 1

（二）专门委员会参会情况

报告期内，审计委员会召开 5 次会议，本人出席情况如下：

独立董事姓名 审计委员会 战略委员会 内控合规与风险管理委员会

曹永勤 5

（三）相关决议及表决结果

报告期内，本人以谨慎态度勤勉行事，积极出席任期内的公司 董事会、股东大会以及董事会专门委员会，认真阅读了公司报送的 各次董事会会议材料，对所议事项发表了明确意见。本人持续关注 公司的日常经营状况、重大事件和政策变化对公司的影响，并适时 向公司管理层询问，均得到了及时的答复。同时，我们注重对中小
股东合法权益的保护，对关联交易、公司高级管理人员变更等议案予以特别关注。2023 年，本人对公司董事会各项议案和公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形，并根据监管部门相关规定，对公司“2023 年度日常关联交易议案”、“2022 年度利润分配预案”、“第十一届董事会提名议案”、“关于高级管理人员聘任的议案”、“关于更换一名董事的提名议案”、“关于免去牟振英同志公司常务副总经理职务的议案”等议案发表了专业性意见，并出具独立意见书。

2023 年，本人担任审计委员会主任委员，在监督评估内外部审计、内部控制、年报审计、审核财务信息及其披露等方面勤勉履职。在审计委员会与年报审计会计师事务所沟通会上，本人认真阅读了审计委员会会议材料，积极与会计师事务所沟通，对审议的议案提出了修改意见，并提出相关审计要求，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。

（四）现场考察及公司配合独立董事工作情况

公司已为独立董事履行相关职责提供了必要的工作条件并给与了大力的支持，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，并且对本人关注的问题予以落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。本人通过听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学决策。本人利用业余时间登乘公司所属地铁浦江线、松江有轨电车、浦东机场
捷运线，实地考察上海地铁运营状况，关心上……
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