公告日期：2024-04-18

上海申通地铁股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（梅建平）

2023 年，根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度的要求，作为上海申通地铁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事,本人在 2023 年度的工作中，认真履行职责，积极参加公司股东大会和董事会会议，认真审议公司董事会各项议案，对重大事项发表客观、公正的独立意见，审慎行使公司和股东所赋予的权利，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人背景

梅建平：2013 年至 2020 年末，任长江商学院副院长、金融学教
授。2021 年 1 月至今，任长江商学院金融学教授。自 2020 年 5 月至
2023 年 5 月，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性。本人未在公司和公司主要股东单位
担任任何其他职务。与公司、公司主要股东、实际控制人，以及与 其存在利害关系的单位或个人，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，公司召开7次董事会会议和2次股东大会，任期内， 本人认真参加公司董事会会议，履行独立董事的忠实义务和勤勉义 务，应出席董事会次数2次，亲自出席次数2次，不存在缺席情况。 作为独立董事，本人独立、客观、审慎地对公司董事会议案行使表 决权，本着勤勉尽责的态度，在认真审阅的基础上，发表独立意见。

参加董事会情况 参加股东
独立董事姓名 大会情况

应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次 出席股东
次数 席次数 席次数 次数 未亲自出席 大会次数

梅建平 2 2 0 0 否 0

（二）专门委员会参会情况

报告期内，审计委员会召开 5 次会议，战略委员会召开 2 次会
议，内控合规与风险管理委员会召开 2 次会议，本人分别担任公司 审计委员会与战略委员会委员职务，积极参加相关会议，与公司内 部及外部会计师保持沟通，按照相关法律法规及专门委员会工作实 施细则相关要求，勤勉履行职责，出席情况如下：

独立董事姓名 审计委员会 战略委员会

梅建平 3 1

（三）相关决议及表决结果

作为公司的独立董事，本人积极出席任期内的公司董事会、股
东大会以及董事会专门委员会会议，未发生连续两次缺席董事会的情形。任期内，本人充分利用专业知识，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论，从专业角度作出客观公正的判断，并提出合理建议。任职期间，本人充分利用通讯等方式与公司其他董事、高级管理人员等进行沟通交流，并持续关注公司的经营状况、管理和财务状况、内控运行情况及重大事件进展，同时也充分关注外部政策变化对公司的影响以促进公司合规运作。此外，本人注重对中小股东合法权益的保护，对关联交易、公司高级管理人员变更等议案予以特别关注。任期内，本人认真审阅公司董事会各项议案和其他事项，对所审议案均未提出异议、反对和弃权的情形。此外，根据监管部门相关规定，对公司“2023 年度日常关联交易议案”、“2022 年度利润分配预案”、“第十一届董事会提名议案”、“关于免去牟振英同志公司常务副总经理职务的议案”等议案发表了专业性意见，并出具独立意见书。

此外，作为审计委员会和战略委员会委员，本人在任期内积极参加专门委员会会议，通过认真阅读了审计委员会和战略委员会会议材料，并对审议的议案提出了修改意见。在监督评估内外部审计、内部控制、年报审计、审核财务信息及其披露等方面勤勉履职，此外也对公司“十四五”战略规划的实施进展情况认真提出建议。

（四）现场考察及公司配合独立董事工作情况

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