公告日期：2024-04-18

上海申通地铁股份有限公司

董事会审计委员会2023年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规以及上海申通地铁股份有限公司（下称“公司”）《董事会审计委员会工作细则》、《公司章程》等规定，公司董事会审计委员会（下称“审计委员会”）在监督评估内外部审计、内部控制、年报审计、审核财务信息及其披露等方面勤勉地履行职责，现将2023年度（下称“报告期”）审计委员会履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

报告期内，公司审计委员会成员有：公司第十届董事会审计委员会委员独立董事曹永勤女士、独立董事梅建平先生、董事王保春先生；公司第十一届董事会审计委员会由独立董事曹永勤女士、独立董事杨国平先生、董事王保春先生组成。

报告期内，公司第十届董事会届满，进行换届选举。梅建平先生由于任职期限届满，不再担任公司独立董事、审计委员会委员职务。经公司十届二十一次董事会审议通过，公司提名曹永勤女士、杨国平先生为第十一届董事会新任独立董事候选人，提名王保春先生为第十一届董事会董事候选人。经公司2022年年度股东大会选
举，曹永勤女士、杨国平先生正式当选公司第十一届董事会独立董事，王保春先生正式当选公司第十一届董事会董事，任期自公司股
东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。2023年5月26日，经公司十一届一次董事会审议通过，曹永勤女士、杨国平先
生、王保春先生当选为公司第十一届董事会审计委员会委员，曹永
勤女士任审计委员会主任。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内，公司审计委员会共召开了5次会议：

1、2023年1月20日，审计委员会2023年第一次会议暨独立董事及审计委员会与年报审计会计师事务所沟通会以通讯方式召开。公司的独立董事及审计委员会与担任年报审计工作的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）沟通“2022年度审计计划”。

2、2023年2月28日，审计委员会2023年第二次会议暨独立董事及审计委员会与年报审计会计师事务所沟通会以通讯方式召开。公司的独立董事及审计委员会与担任年报审计工作的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）沟通“2022年度审计结果材料”。

3、2023年3月30日，审计委员会2023年第三次会议暨独立董事及审计委员会与年报审计会计师事务所沟通会以现场会议方式召开。会议审议了“公司2022年度财务会计审计报告”、“天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）申通地铁2022年度公司审计总结”、“关于继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度境内审计机构的议案”、“公司2022年度内部控制审计报告”以及“公司2022年度审计工作总结及2023年工作计划”。


4、2023年7月28日，审计委员会2023年第四次会议以通讯方式召开。审计委员会对“公司2023年度中期财务报表及报表附注”进行审核并与公司管理层沟通。

5、2023年12月26日，审计委员会2023年第五次会议以现场会议方式召开。审计委员会对“公司2023年度审计工作总结及2024年工作计划”进行了审议。

三、审计委员会工作履职情况

报告期内，审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以下职责：
1、监督及评估外部审计机构工作的履职情况

审计委员会在工作中督促公司外部审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）保持诚实守信、勤勉尽责。审计委员会审议了“2022年度公司审计总结”，一致认为报告真实、准确、公正地反映了天职国际会计师事务所从事 2022 年度公司审计工作的情况。

同时，审计委员会还对“是否继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度境内审计机构”进行了讨论。通过对天职国际会计师事务所的执业资格和专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分地了解和审查，审计委员会一致认为，天职国际会计师事务所具有从事证券、审计相关业务的资格，能较好地完成公司委托的各项工作，并一直遵循独立、客观、公正的职业准则，注册会计师能够遵守相关职业道德规范，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。审计委员会同意继续聘请天职国际
会计师事务所担任公司 2023 年度境内审计机构，同意向董事会提交
相关议案。2023 年度财务报告审计费用 45 万元，内控审计费用 8 万
元，合计 53 万元。

2、2022年年报审计工作中的履职情况

审计委员会与担任年报审计工作的天职国际会计师事务所及时沟通交流，掌握审计进度，督促会计师事务所按工作进度和约定时限及时完成年报审计工作、提交审计报告，确保年报审计按时进行。
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