证券代码：600918 证券简称：中泰证券

中泰证券股份有限公司投资者关系活动记录表

□特定对象调研 □分析师会议

投资者关系活 □媒体采访  业绩说明会（2022 年度业绩说明会）

动类别 □新闻发布会 □路演活动

□现场参观

□其他 （请文字说明其他活动内容）

参与单位名称 通过上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与
及人员姓名 公司 2022 年度业绩说明会的投资者

时间 2023 年 3 月 31 日（星期五）下午 14:00-15:00

会场设置地点：济南市经七路 86 号证券大厦

地点

交流方式：网络互动

上市公司接待 公司董事、总经理冯艺东先生，董事、董事会秘书张晖女士，副总人员姓名 经理、财务总监袁西存先生，独立董事綦好东先生

2023 年 3 月 31 日公司举办了 2022 年度业绩说明会，与广大投资者
投资者关系活

在线交流，投资者对公司的经营情况、业务规划等方面进行了提问。
动主要内容介

有关本次业绩说明会的具体内容，投资者可通过上交所上证路演中
绍

心（http://roadshow.sseinfo.com/）进行查看。

本次活动是否
涉及应当披露 不涉及。
的重大信息

1、请问公司如何服务好高净值客户、企业客户和机构客户，有哪些
举措？如何为客户提供综合金融服务？公司是否有场外衍生品业
问答交流主要 务？

内容

回复：尊敬的投资者，您好！公司始终坚持以客户为中心，致力于
全面打造忠诚、合规、创新、美美与共的现代一流金融企业。通过

持续优化交易服务、产品服务、综合金融服务体系以及金融科技平台“三体系一平台”建设，深化财富管理转型。推进“精品店”产品模式，不断完善金融产品体系。此外，公司积极稳步推进公募基金投资顾问业务发展，持续丰富“顾”的内容和形式，完善投顾服务体系，做好陪伴式服务；通过优化股份综合管理平台、探索家族信托业务、建设“中泰财富”高端系列品牌等，持续提升综合金融服务水平。公司开展场外衍生品业务。谢谢！
2、请问公司投行业务在哪些区域和行业进行了重要布局？投行业务与直投业务、产业基金如何进行密切协同？
回复：尊敬的投资者，您好！公司投行坚持区域突破和行业深耕的发展思路，持续深度服务山东市场，加强北京、长三角、珠三角等省外重点区域的业务布局，着力提升业务覆盖广度和深度，同时坚持行业聚焦的发展模式，在重点行业领域积极布局，扩大深耕专精的竞争优势，推动投行业务发展质量和品牌影响力不断提高。2022年，在生物医药领域，公司相继完成了东诚药业非公开发行、新华制药非公开发行和盘龙药业可转债项目；在新能源领域，公司完成了晶澳科技非公开发行、大金重工非公开发行等项目；在信息技术领域，公司作为保荐主承销商完成的麒麟信安 IPO 项目，被称为“国产操作系统第一股”；在农业消费领域，公司相继完成了美农生物IPO、立华股份向特定对象发行股票、得利斯非公开发行等项目，在行业内的优势地位不断巩固。公司坚持“一体中泰”，发挥另类投资子公司和私募股权子公司的专业优势，推动业务协同落地。谢谢！3、请问公司如何提升市场竞争力和 ROE？
回复：尊敬的投资者，您好！公司不断提升综合金融服务水平，进一步增强业务竞争力。投行业务将围绕国家产业转型升级战略，确定重点行业方向，打造行业标杆项目；加强科创企业与专精特新企业覆盖力度，打造服务科创、专精特新企业的特色优势和品牌。财富管理业务将持续完善零售客户经营体系，加强大机构、大客户服务，完善产品和投顾服务体系，加快推进公募基金投顾策略开发和

业务拓展，完善综合金融服务体系，推动财富管理转型。信用业务将发力“富裕+”客群，提升信用业务渗透率；持续加强公募基金合作，增加券源规模，提升券源质量。机构业务将搭建覆盖机构客户全生命周期的综合金融服务平台“笃行”，打造一站式、综合性的机构客户服务模式；重点突破银行业务，联动公司各项牌照业务实现收入落地。研究业务将发挥产业研究与资源整合能力，构建“研究+投行+财富+投资”新模式，持续提升研究引领水平；强化政策研究与咨询，参与政府、行业政策讨论和交流，推动打造综合研究服务平台。金融市场业务将注重提高权益类投资收益率，提升固收业务投资与信评能力，加强团队建设，提升量化对冲、做市、套利业务能力。此外，公司坚持“一体中泰”，加强子公司管理，促进子公司规范运行，强化母子公司协同，不断提升子公司发展质量。谢谢！
4、看到公司去年控股了万家基金，请问公司在资管业务的规划是怎样的？资管和公募基金各侧重什么？资管是否要申请公募业务资格？

回复：尊敬的投资者，您好！截至 2023 年 2 月 24 日，万家基金已
完成工商变更登记等必要手续，公司持有万家基金股权的比例变更为 60%，万家基金成为公司的控股子公司。万家基金通过发挥公募基金主体优势，积极搭建更为完善的投研体系，推进产品首发和持营，同时以权益类产品为标签，不断优化固收、量化、FOF、养老金等全产品线布局，提升管理规模、服务客户的专业性和客户体验。中泰资管通过发挥私募资管业务优势，持续推广固收类产品；中泰资管已具备公募基金业务资格，将通过打造优秀基金经理持续发力公募基金，以权益投资业务为突破点，推动公募基金业务“做精做专”。谢谢！
5、请问公司如何加强在青岛的战略布局？如何服务好山东省内的中小企业？
回复：尊敬的投资者，您好！公司充分发挥山东本土券商的区位优

势，持续深度服务山东市场，根据战略布局和业务发展需要，成立了青岛事业部，在投行委下设青岛投行部，推动突破青岛市场。公司按照“培育股交层、做强基础层、做大创新层、做优北交所”的“四层递进”发展策略，从服务“更早、更小、更新”入手，发挥财富管理、投行、私募股权、另类投资等业务优势，通过“1+N”综合服务模式，服务山东省内中小企业。谢谢！
6、公司 2022 年利润同比大幅下滑，股价自上市之初大幅下滑，请问是否影响公司高管工资上涨？高管工资涨幅是多少？
回复：尊敬的投资者，您好！公司制定了《高级管理人员薪酬管理与绩效考核办法》。高管人员薪酬与公司经营管理、净利润计划完成率、风控合规等挂钩。公司高管薪酬具体请见公司《2022 年年度报告》。谢谢！
7、投资框架和理念是什么？
回复：尊敬的投资者，您好！公司投资业务主要包括以自有资金开展的权益类证券、固定收益类证券、衍生金融工具等金融产品的交易和做市业务，以及通过全资子公司中泰创投开展的另类投资业务。金融产品交易和做市业务方面，公司坚持多策略发展，持续完善风险管理机制，加强团队和投研能力建设，夯实业务发展基础，稳步推进向多元化投资管理模式转变。另类投资业务方面，中泰创投坚持深耕区域市场，重点布局长三角、珠三角和山东省内等区域市场，深挖优质投资项目，同时不断完善管理体系，加强团队建设及行业研究，提升项目投资质量。感谢您对公司的关注。
8、董秘，您好！我来自大决策，请问中泰创投在 22 年有多少项目上市？
回复：尊敬的投资者，您好！2022 年，公司全资子公司中泰创投完成项目投资 12 个，投资总额 2.64 亿元；所投项目盟科药业在科创板上市，参与麒麟信安科创板上市跟投，所投信达证券 2022 年 12月获得证监会的发行批文。感谢您对公司的关注。