公告日期：2024-04-25

江苏江南水务股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“江南水务”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，以及江南水务《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，切实履行独立董事忠实勤勉义务，积极为公司经营发展建言献策，努力维护公司利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行职责的具体情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人于 2018 年 9 月经股东大会选举为公司第六届董事会独立董事；2022 年 1 月
经股东大会选举为公司第七届董事会独立董事，2023 年 11 月 9 日本人申请辞去江
南水务独立董事职务，同时申请辞去所任董事会提名委员会、薪酬与考核委员会职 务。本人简历如下：卢平，男，1969 年 7 月生，本科学历，工学学士学位，高级工 程师。曾任江阴市建筑设计研究院书记、副总工程师；江南水务独立董事。现任江 阴市建设工程施工图审查中心有限公司法定代表人、主任。

（二）独立性说明

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

报告期内，本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会会议、董事会专门委员会会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关资料，积极参与各项议案讨论和表决，为董事会的科学、正确决策发挥积极作用。

（一）出席会议情况

报告期内，公司召开了 9 次董事会会议，3 次股东大会，本人出席会议的情况
如下：


参加董事会情况 参加股东大会情况

本年应参 亲自 以通讯 委托出 缺席次 是否连续两

加董事会 出席 方式参 席次数 数 次未亲自参 出席股东大会的次数

次数 次数 加次数 加会议

8 8 0 0 0 否 2

在报告期内，本人因辞职的原因，参加了 8 次董事会会议，2 次股东大会会议。
本人认真审议提交董事会的议案，以谨慎的态度行使表决权，认为公司在 2023 年度召开的董事会会议符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议程序及所作决议合法有效，本人对年度内审议的董事会议案均投了赞成票。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

报告期内，公司审计委员会召开了 7 次会议，提名委员会召开了 2 次会议，战
略与 ESG 委员会召开了 4 次会议，薪酬与考核委员会召开了 1 次会议。

在任职期间，本人担任了提名委员会委员，出席了 2 次会议，就公司聘任高级 管理人员候选人、补选独立董事候选人的提名进行了审查，并发表了审查意见。
本人担任了薪酬与考核委员会主任委员，召集召开薪酬与考核委员会 1 次，就 《关于公司董事、监事及高级管理人员 2022 年度薪酬的方案》事项进行讨论与审核， 并出具了审核意见。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所保持积极沟通，就有关财务、内部控制等问题进行有效的探讨交流，维护了审计结果的客观公正，保证公司内控机制有效运行。

（四）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人参加了公司召开的股东大会，听取中小股东对公司经营管理的意见和建议。日常工作过程中，密切关注投资者对公司的评价，针对部分投资者提问及时向公司核实，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。

（五）现场工作及公司配合独立董事情况

报告期内，本人充分利用现场参加会议的机会以及公司年度报告审计期间对公司进行考察和了解，与公司管理层保持沟通，能及时了解公司重大事项进展情况，掌握公司经营信息，高度关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响。在履职过程中，运用专业知识和经验，为公司经营发展、规范运作、防范风险等提出建设
性意见，对公司董事会作出正确决策起到积极作用。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时准确传递，充分保证了本人的知情权，为本人更好的履职提供了必须要的条件和大力支持。

在公司的组织协调下……
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