公告日期：2024-04-25

江苏江南水务股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《江苏江南水务股份有限公司章程》、《江苏江南水务股份有限公司董事会审计委员会工作制度》的有关规定，作为江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会成员，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就 2023 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

2023 年 11 月 27 日，第七届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整董事会
专门委员会成员的议案》，审计委员会委员成员由原来的沙昳女士、林红女士、池永先生三位委员调整为沙昳女士、林红女士、许亮先生，其中沙昳女士、林红女士为独立董事，沙昳女士为董事会审计委员会召集人，具有会计资格专业人士。

二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况

公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作制度》等有关规定，积极履行职责。报告期内，董事会审计委员会共召开了七次会议，全体委员均出席会议。
1、2023 年 2 月 16 日，召开了第七届董事会审计委员会 2023 年第一次会议，与
审计机构讨论了关于公司 2022 年年度报告审计计划和工作。

2、2023 年 4 月 18 日，召开了第七届董事会审计委员会 2023 年第二次会议，与
审计机构关于 2022 年度报告审计结果进行了沟通。

3、2023 年 4 月 26 日，召开了第七届董事会审计委员会 2023 年第三次会议，审
议通过了《2022 年年度报告全文及其摘要》、《2022 年度内部控制评价报告》、《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》、《2023 年第一季度报告》。
4、2023 年 8 月 24 日，召开了第七届董事会审计委员会 2023 年第四次会议，审
议通过了《2023 年半年度报告》。

5、2023 年 10 月 20 日，召开了第七届董事会审计委员会 2023 年第五次会议，
审议通过了《2023 年第三季度报告》。


6、2023 年 10 月 27 日，召开了第七届董事会审计委员会 2023 年第六次会议，
与审计机构讨论了关于公司 2023 年度审计计划工作安排。

7、2023 年 12 月 22 日，召开了第七届董事会审计委员会 2023 年第七次会议，
与审计机构就内控中期审计情况进行了沟通。

三、 审计委员会 2023 年度主要工作内容

在 2023 年的工作中, 审计委员会充分了解公司的经营及发展情况，及时召开
各次审计委员会会议，确保了足够的时间和精力以完成工作职责，切实有效履行了审计委员会审查、监督职能，为董事会决策及公司规范运作发挥了建设性作用。

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估：认为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）是一家执业经验丰富，资质良好的审计机构，为公司提供审计服务工作中，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表了独立审计意见，出具的报告公正客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

报告期内，审计委员会向公司董事会建议续聘公证天业作为公司 2023 年度财务
报表、内部控制审计的审计机构。

3、审核外部审计机构的审计费用

根据公司与公证天业的审计业务约定协议，2023 年度财务审计费用为人民币 50
万元，内部控制审计费用为人民币 20 万元。审计委员会对公司支付 2023 年度的审计费用进行了审阅，认为公司支付的审计费用符合市场和公司的实际情况，公司实际支付给公证天业的审计费用与公司所披露的审计费用情况相符。

4、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项

报告期内，审计委员会与公证天业就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，对审计重点关注问题进行持续关注，在审计期间，未发现公司存在其他重大事项。

5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责


审计委员会认为，在报告期内会计师事务所在公司进行审计期间，勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

（二）指导公司内部审计

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。