证券代码：601236 证券简称：红塔证券
红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表

编号：2020-001

□特定对象调研 □分析师会议

□媒体采访 √业绩说明会

投资者关系活动

□新闻发布会 □路演活动

类别

□现场参观

□其他（请文字说明其他活动内容）

参与单位名称及 通过线上方式参与云南辖区上市公司 2020 年投资者网上集体
人员姓名 接待日活动的投资者

时间 2020 年 9 月 18 日 09:30 至 12:00

地点 https://rs.p5w.net/html/124031.shtml

形式 网上文字互动

上市公司接待人

副总裁、财务总监、董事会秘书：杨洁

员

1. 公司整体的经营水平如何提高？

回答：公司 2020 年 8 月 20 日召开的第六届董事会第二
十三次会议，制定了《红塔证券股份有限公司发展战略规划
(2020-2022 年)》，据此，公司将以成功上市为契机，深化制
问答交流主要内

度创新、组织创新、业务创新、管理创新，大力实施人才战
容

略，扩大业务规模，同时加强风险管理，规范运作，坚持以
市场为导向，客户为中心，创新为手段，在坚持重资本发展
方向的同时，全面推动业务转型，实现公司收入多元化。
2. 公司现阶段经营中的劣势因素、主要薄弱的环节是什

么？

回答：目前，资本市场深化改革、行业开放加速，公司未来可能会遇到各种风险和挑战，公司一直积极应对挑战，在全力推动各项主营业务稳步转型发展的过程中，积极把握市场机遇，拓展业务空间，加强全面风险管理，优化运行机制，坚持发展差异化战略，力争在行业变革中实现实力稳定升级。

3. 请问公司的核心竞争力提现在哪些业务板块？在行业内的竞争地位如何？

回答：公司成立以来，经过持之以恒的努力，具备了进一步发展的优势: 一是公司治理结构健全，形成了各层级权责明确、各司其职、协调运转、有效制衡的管理决策体系; 二是公司股东实力雄厚，各股东单位尤其是大股东高度重视公司发展，在提供流动性支持、借入次级债务、鼓励公司转型、加速人才引进等方面，给予了公司倾力支持; 三是公司经营行为长期规范，资产质量持续良好，业务门类不断健全，网点布局日趋合理，为公司逐步探索特色化、差异化发展提供了有利的条件; 四是公司持续深化了以人为本的企业文化建设，增强了广大员工对公司的认同感和归属感，提升了公司总体的凝聚力和向心力，打造了一支作风优良、素质过硬的专业人才队伍。

4. 券商对于向注册制转变有怎样的看法？

回答：您好，推进注册制改革，是国家做出的重要决策部署，是资本市场建设承上启下的重要环节，这对于完善我国资本市场体系乃至促进国民经济整体良性循环和经济高质量发展具有重大意义。随着注册制的改革大力推进，市场活跃度也将进一步提升，券商的业务结构也将随之转型，专业能力将有进一步的运用空间，投行等相关业务将受益于改革红利持续增长。感谢您对公司的关注。


5. 您认为证券行业最大的风险是什么？

回答：您好，证券行业可能遇到的风险主要包括政策风险、合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。感谢您对公司的关注。

6. 你好，上半年交易佣金收入占比是多少。

回答：您好，2020 年上半年，公司手续费及佣金净收入占营业收入的 8.56%，具体详见公司已披露的 2020 年半年度报告。感谢您对公司的关注。

7. 你好，请问公司的可供出售金融资产波动较大是什么原因？

回答：您好，财政部于 2017 年分别修订并发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（以下简称“新金融工具准则”）。上述修订后的新金融工具准则自
2019 年 1 月 1 日起在上市公司施行，执行新金融工具准则后，
该“可供出售金融资产”科目不再使用。感谢您对公司的关注，谢谢。

8. 公司现在有多少营业部？

回答：目前公司有 59 家营业部，1 家经纪业务分公司。
9. 请问公司预计今年业绩增长会达到什么水平？

回答：您好，公司不存在应披露而未披露的事项。有关公司信息请以公司在上海证券交易所网站和指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》上刊登的相关公告为准。感谢您对公司的关注。

10. 请问公司预计今年三季度业绩如何？

回答：您好，公司不存在应披露而未披露的事项。有关公司信息请以公司在上海证券交易所网站和指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》上刊登的相


关公告为准。感谢您对公司的关注。

11. 公司现在在手有多少 IPO 项目？

回答：您好，9 月 4 日，公司辅导保荐的健之佳成功过会，
此外，公司目前有多个 IPO 保荐项目正在正常推进，包括武
汉兰丁智能医学股份有限公司、昆明理工恒达科技股份有限
公司、成都环美园林生态股份有限公司等，相关信息均可在
公司官网上查阅。感谢您对公司的关注。

12. 注册制下对信息披露要求高，请问 IPO 单价是否也
随之增长？

回答：您好，首次公开发行股票，可以通过向网下投资
者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承
销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价
格。在注册制下，IPO 发行价格在市场询价的环境下也将更趋
近于市场真实估值。感谢您的关注，谢谢！

13. 在市场营销方面，公司今年有什么具体的计划？

回答：您好，公司一直以客户为核心，具体的营销计划
将根据客户结构和诉求进行安排。感谢您对公司的关注。

附件清单 无

本次活动是否涉 无
及应当披露重大
信息的说明