公告日期：2024-03-29

中国中铁股份有限公司 2023 年度

独立董事述职报告

作为中国中铁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》、国务院办公厅《关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、香港联交所《企业管治守则》，以及公司《章程》《董事会成员多元化政策》《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》等规定和要求，在履职期间依法合规、忠实勤勉、恪尽职守，及时、全面、深入地了解公司运营状况，在增强董事会运作规范性和有效性、激励约束高管层、提高公司治理水平和透明度等方面积极履职，独立自主决策，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将2023年有关履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

张诚，曾用名张学东，正高级工程师，现任本公司独立非执行董事，战略与投资委员会委员、审计与风险管理委员会委员、薪酬与考核委员会委员以及安全与健康环保委员会委员、同时任中国东方电气集团有限公司外部董事。曾任中国长江电力股份有限公司总经理、党委书记；中国长江三峡集团公司党组成员、副总经理兼中国长江电力股份有限公司总经理、董事、副董事长。2021年3月至今任本公司独立非执行董事。本人对照
中国证监会《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的要求进行自查并签署了自查报告，确认本人符合独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席股东大会、董事会会议情况

2023年，出席公司股东大会会议1次；参加董事会会议13次，审议并表决通过议案78项，听取汇报32项。在董事会会议召开之前，认真了解各项议案的内容和背景，辨识分析风险；对于投资项目议案，深入分析复核可研报告内容，提出需澄清的问题，努力争取提高决策的质量。在会上积极参与议案讨论和审议，客观审慎独立地发表意见建议，对有可能损害股东和公司利益的风险行为，敢于客观、充分地发表意见。根据有关监管规定，本着独立、审慎的原则，就定期报告、内部控制、审计机构聘用、董事和高管薪酬和关联（连）交易等特定事项发表了独立意见或专项说明，并签署了有关声明与承诺。

（二）参与董事会专门委员会会议工作情况

2023 年，担任了董事会战略与投资委员会委员、审计与风
险管理委员会委员、薪酬与考核委员会委员、安全健康环保委
员会委员，共参加战略与投资委员会会议 7 次，审议并表决议

案 21 项,听取汇报 4 项;参加审计与风险管理委员会会议 6 次，
审议并表决议案 29 项，听取汇报 8 项；参加薪酬与考核委员会会议 4 次，审议并表决议案 10 项；参加安全健康环保委员会会

议 2 次，审议并表决议案 1 项,听取汇报 2 项。

作为董事会战略与投资委员会委员，审议了核定主责主业、“十四五”规划中期修编、重大投资项目、向子公司增加资本金、ESG 管理体系、合规管理制度等议案；作为董事会审计与风险管理委员会委员，审议了公司年内发布的季度、半年和年度定期报告，认真研究审计机构出具的审计报告，并就公司研发费用较少、管理费用提升、投资项目综合评价、关联交易等方面业务提出意见建议；作为董事会薪酬与考核委员会委员，审议了公司高管绩效合约、子公司绩效考核方案、股权激励计划等议案并提出意见建议；作为董事会安全健康环保委员会委员，审议了 2022 年年度和 2023 年上半年公司安全质量健康环保情况的报告及下步工作安排等议案。

（三）与会计师事务所沟通情况

在 2022 年度报告编制期间，与公司聘用的 2022 年度审计
机构——普华永道会计师事务所（特殊普通合伙）和罗宾咸永道会计师事务所（以下简称“普华永道”）举行了见面会，听取普华永道有关工作情况的报告，并就公司 2022 年度审计工作开展情况、公司财务业务状况等内容进行了深入的沟通交流。

（四）与中小股东的沟通交流情况

在出席公司 2022 年年度股东大会期间，与出席会议的中小
股东就公司财务状况、生产经营情况进行沟通交流；在出席2023 年中期业绩说明会期间，认真听取了中小股东关心的公司
相关业务发展情况、有关财务指标情况等方面的问题和建议，参与了沟通交流，并在后续履职过程中持续关注、积极维护中小股东的合法权益。

（五）在公司现场工作情况

2023 年内，在公司出席股东大会、董事会、董事会各专门
委员会会议、研究审议相关议案，与会计师事务所、公司管理层进行专题沟通，以及参加各类实地调研、业务培训等履职时间合计约 60 个工作日。

对于公司董事会及其专门委员会审议决策的重大事项的议案资料，均要求公司严格按照《公司章程》规定时间提供，对全部议案进行了客观审慎的思考和研究，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。