公告日期：2024-03-29

中国中铁股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为中国中铁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》、国务院办公厅《关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、香港联交所《企业管治守则》，以及公司《章程》《董事会成员多元化政策》《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》等规定和要求，在履职期间依法合规、忠实勤勉、恪尽职守，及时、全面、深入地了解公司运营状况，在增强董事会运作规范性和有效性、激励约束高管层、提高公司治理水平和透明度等方面积极履职，独立自主决策，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将2023年有关履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

修龙，曾用名修珑，高级工程师，研究员，享受国务院政府特殊津贴专家，现任本公司独立非执行董事，同时任中国绿发投资集团有限公司外部董事，兼任中国建筑学会理事长。2007年1月至2017年12月任中国建筑设计研究院院长、党委副书记，2014年兼任中国建设科技集团董事长；2018年1月至2020年7月任中国建设科技有限公司党委书记、董事长，同时任中国建设科技集团股份有限公司党委书记、董事长；2016年至今兼任
中国建筑学会理事长；2020年11月至今任中国绿发投资集团有限公司外部董事。2021年3月至今任本公司独立非执行董事。本人就独立性情况对照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的要求进行自查并签署了自查报告，确认本人符合独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席股东大会、董事会会议情况

2023年，出席公司股东大会会议1次；参加董事会会议13次，审议并表决通过议案78项，听取汇报32项。在董事会会议召开之前，认真了解各项议案的内容和背景，辨识分析风险；对于投资项目议案，深入分析复核可研报告内容，提出须澄清的问题，努力争取提高决策的质量。在会上积极参与议案讨论和审议，客观审慎独立地发表意见建议，对有可能损害股东和公司利益的风险行为，敢于客观、充分地发表意见。根据有关监管规定，本着独立、审慎的原则，就定期报告、内部控制、审计机构聘用、董事和高管薪酬和关联（连）交易等特定事项发表了独立意见或专项说明，签署了有关声明与承诺。

（二）参与董事会专门委员会会议工作情况

2023 年，担任了董事会薪酬与考核委员会主任、战略与投
资委员会委员、提名委员会委员、安全健康环保委员会委员，共主持薪酬与考核委员会会议 4 次，审议并表决议案 10 项；参
加战略委员会会议 7 次，审议并表决议案 21 项，听取汇报 4
项；参加安全健康环保委员会会议 2 次，审议并表决议案 1项，听取汇报 2 项；年内未召开提名委员会会议。

作为董事会薪酬与考核委员会主任，召集主持董事会薪酬与考核委员会会议，认真审议有关议案。在董事会现场会议，我代表薪酬与考核委员会及时向董事会通报了有关会议形成的主要意见。作为董事会战略委员会委员，审议了向子公司增加资本金、“十四五”规划修编、相关投资类项目等议案。作为董事会安全健康环保委员会委员，审议了 2022 年年度和 2023年上半年公司安全质量健康环保情况的报告及下步工作安排等议案。

（三）与会计师事务所沟通情况

在 2022 年度报告编制期间，与公司聘用的 2022 年度审计
机构——普华永道会计师事务所（特殊普通合伙）和罗宾咸永道会计师事务所（以下简称“普华永道”）举行了见面会，听取普华永道有关工作情况的报告，并就公司 2022 年度审计工作开展情况、公司财务业务状况等内容进行了深入的沟通交流。
（四）与中小股东的沟通交流情况

在出席公司 2022 年年度股东大会期间，与出席会议的中小
股东就公司财务状况、生产经营情况进行沟通交流。

（五）在公司现场工作情况

2023 年内，在公司出席股东大会、董事会、董事会各专门
委员会会议、研究审议相关议案，与会计师事务所、公司管理
层进行专题沟通，以及参加各类实地调研、业务培训等履职时间合计约 60 个工作日。

对于公司董事会及其专门委员会审议决策的重大事项的议案资料，均要求公司严格按照《公司章程》规定时间提供，对全部议案进行了客观审慎的思考和研究，根据实际情况及时向公司相关部门和人员询问；在出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议时，积极参与对议案的讨论、审议，依法、独立、客观、充分地发表独立意见，审慎表决，向董事会提出合理化建议，并依法客观地对公司发生的特定重大事项发表独立意见或专项说明；持续关注决议执行情况和效果，报告期内，听取了 2 次经理层执行董事……
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