公告日期：2024-04-26

九牧王股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职报告

按照上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》和《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现对审计委员会 2023年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况及会议召开情况

1、审计委员会基本情况

董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，非独立董事 1 名，
召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。

报告期内，公司董事会审计委员会按照公司《董事会审计委员会工作细则》的规定及时召开审计委员会会议，行使审计委员会职责。

2、审计委员会 2023 年度会议召开情况

2023 年度审计委员会共召开 4 次会议，审议公司日常关联交易、定期报告、
计提资产减值准备、续聘会计师事务所、房屋租赁暨关联交易等相关议案；此外，在年度审计期间召开与年审注册会计师的沟通会议 3 次，全体委员均亲自参加了会议。具体会议情况如下：

2023 年 4 月 14 日，召开第届五董事会审计委员会 2023 年第一次会议，审
议 2022 年年度报告全文及摘要、2023 年第一季度报告、计提资产减值准备、2023年续聘会计师事务所、审计部门 2022 年度的工作总结及 2023 年度的工作计划的议案；

2023 年 8 月 11 日，召开第五届董事会审计委员会 2023 年第二次会议，审
议 2023 年半年度报告全文及摘要；

2023 年 10 月 17 日，召开第五届董事会审计委员会 2023 年第三次会议，审
议 2023 年第三季度报告；

2023 年 12 月 25 日，召开第五届董事会审计委员会 2023 年第四次会议，审
议预计 2024 年度日常关联交易的议案、房屋租赁暨关联交易的议案。

2023 年度，审计委员会成员认真履行审计委员会的职责，及时了解公司的
生产经营信息，全面关注公司的发展状况，充分履行审计委员会职责，在会前认真审阅会议议案及相关资料，并发表书面审核意见，对董事会议案提出了合理化的建议和意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。

二、董事会审计委员会 2023 年度履职的主要情况

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会审计委员会工作细则》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，主要履行了以下职责：

1、监督及评估外部审计工作

在年度审计工作启动前，审计委员会与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行现场沟通，了解总体审计策略及计划。在审计过程中，审计委员会多次与年审会计师沟通了解审计进度，询问审计过程中存在的问题和关注事项情况，同时督促年审会计师按照审计计划按期完成各阶段工作。在年度审计报告初步完成后，审计委员会与年审会计师就审计结论进行了沟通，并审议了 2022 年度财务审计报告及各项专项审计报告初稿。

审计委员会认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在 2022 年度审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护了公司与股东利益。

为了保障 2023 年审计工作的连续性，审计委员会建议公司继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度审计机构。

2、审阅公司的定期报告并发表意见

审计委员会审阅了公司各项定期报告后认为：公司定期报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、完整。在报告编制过程中，未发现参与编制和审核的人员有违反保密规定的行为。同意将上述定期报告提交董事会审议。

3、指导内部审计工作

审计委员会认真听取内部审计部门有关2022年度的工作总结与2023年度的工作计划，每季度听取内部审计部门有关上季度的工作报告，对内部审计工作进行评估，在提高部门有效运作等方面提出相关建议。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。


4、评估内部控制的有效性

报告期内，公司在此前内部控制规范工作开展的基础上，开展内控建设的各项工作和自我评价工作，针对存在的问题提出建议，进一步完善内部控制体系。审计委员会审阅了公司《内部控制评价报告》和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计报告》，认为上述报告基本上反映了公司内部控制的情况，公司内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷。

5、协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为使管理层、内部审计部门与外部审计机构能够沟通……
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