公告日期：2024-04-27

长沙银行股份有限公司

独立董事王丽君女士 2023 年度述职报告
2023 年，本人作为长沙银行股份有限公司（以下简称“长
沙银行”或“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《商业银行法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及长沙银行《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，依法履职，勤勉尽责，按要求出席董事会、风险控制与关联交易委员会会议，按要求组织召开并出席审计委员会会议，认真审议董事会会议的各项议案，对相关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东的根本利益。

一、个人基本情况

作为公司独立董事、董事会审计委员会主任委员和董事会风险控制与关联交易委员会委员，本人没有直接或间接持有公司股份，未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司实际控制人及其附属公司任职，不存在影响独立董事独立性的情况。在职期间严格按照法律法规、监管规定，诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、严守秘密、履行义务，没有从事任何与公司利益相冲突的活动。

董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。本人在 2022 年开始 DBA 工商
管理博士项目，目前仍在读，在经济发展与企业战略管理、技术与管理创新、定量研究等方面进行了专业和新案例的学习，尝试探索新的创新实践。

本人于 2022 年 12 月加入北京大华国际会计师事务所
（特殊普通合伙），并于 2023 年 3 月注册成为合伙人。本人在 2023 年 11 月参加了由中注协和证监会联合举办的为期一周的专业培训。

二、2023年度个人履职情况

2023 年，作为独立董事、董事会审计委员会主任委员和
董事会风险控制与关联交易委员会委员，积极参加长沙银行董事会、审计委员会会议、风险控制与关联交易委员会会议和股东大会，认真审议各项议案。

（一）出席董事会会议及投票情况

2023 年度，公司共召开了 9 次董事会会议，审议通过议
案 71 项，听取报告或通报 16 项。本人均全部亲自出席，亲自出席率为 100%。

本人在 2023 年度召开的各次董事会会议前，均认真审
阅了相关会议材料，对相关议题进行了深入了解，为会议议事和决策做好充分准备。会议期间，本人能客观、审慎、专业地积极参与各项议题的讨论，对公司的治理结构、内部控制、财务审计、风险防控、关联交易等方面充分发表了意见和建议，并能独立和客观地对审议事项作出判断和决策。
本人认为，长沙银行 2023 年度董事会会议的召集召开
程序符合规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行相
关审批程序，合法有效，故本人对公司董事会会议各项议案及公司其他事项无异议，对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

（二）担任审计委员会主任委员履职情况

2023 年，审计委员会共召开了 8 次会议，会议的召开程
序、表决方式和通过的议题均符合相关法律法规、《公司章程》以及审计委员会工作规则的规定。本人作为董事会审计委员会主任委员, 参加并主持召开了全部会议，亲自出席率为100%。会议听取或审议通过了 19 项议题，其中：审议内部控制评价报告、2022 年度审计报告、2022 年度内部审计工作报告及 2023 年度内部审计工作计划等议案材料 11 份；听取国家金融监督管理总局湖南监管局（原湖南银保监局）有关监管会谈意见、监管通报内容以及整改方案报告或整改情况报告等材料 3 份；听取长沙银行理财业务专项审计报告、关联交易专项审计报告、薪酬制度设计和执行及绩效考评情况专项审计报告等材料 5 份，对材料发表意见并进行指导。经审计委员会听取或审议的议案中，分别呈报董事会和监事会提案 17 份，在董事会上发表意见 9 次。本人作为审计委员会主任委员认真审核各项议题，充分客观发表意见和建议，满足了专业性和独立性的履职要求。

2023 年，本人组织审计委员会主要开展了以下工作：

1、审阅年度财务报告

审计委员会及时跟进财务报告审计进展，与外部审计机构充分讨论沟通审计范围、审计计划、关键审计事项等。审
阅了长沙银行季度、半年度及年度财务报告，并出具了意见。审计委员会认为，长沙银行财务报告符合《企业会计准则》的规定，真实、准确、公允的反映了长沙银行财务状况，同意提交董事会审议。

2、评估内部控制的有效性

审计委员会审阅了长沙银行内部控制评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告，监督并促进长沙银行内部控制持续优化和完善。审计委员会认为，长沙银行已建立……
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