公告日期：2024-04-27

滨化集团股份有限公司董事会审计委员会

2023 年度履职情况报告

各位董事：

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，作为滨化集团股份有限公司（以下简称“公司”）现任审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况向董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

公司第五届董事会审计委员会由独立董事郝银平（召集人）、独立董事李文
峰及独立董事李海霞 3 名成员组成（2023 年 11 月 22 日起原成员任元滨调整为
李海霞）。其中召集人具有专业会计资格。

二、审计委员会年度履职概况

2023 年度，审计委员会共召开了 5 次会议。

（一）2023 年 2 月 22 日召开了审计委员会 2023 年第一次会议，审计委员
会成员郝银平、李文峰、任元滨参会，会议主要内容为：1、和信会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）年审会计师对审计安排、审计重点等的说明；2、审阅《公司 2022 年度财务报告》（未经审计），并发表审阅意见。

（二）2023 年 4 月 17 日召开了审计委员会 2023 年第二次会议，审计委员
会成员郝银平、李文峰参会，会议主要内容为：审阅并通过 1、《公司 2022 年年度报告及摘要》；2、《公司 2023 年第一季度报告》；3、《关于 2023 年度预计担保事项的议案》；4、《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》；5、《公司 2022 年度内部控制评价报告》；6、《关于续聘会计师事务所的议案》等六项议案。

（三）2023 年 8 月 22 日召开了审计委员会 2023 年第三次会议，审计委员
会成员郝银平、李文峰、任元滨参会，会议主要内容为：审阅并通过 1、《公司2023 年半年度财务报告》；2、《关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》等两项议案。

（四）2023 年 10 月 27 日召开了审计委员会 2023 年第四次会议，审计委员
会成员郝银平、李文峰、任元滨参会，会议主要内容为：审阅并通过《公司 2023
年第三季度财务报告》。

（五）2023 年 11 月 17 日召开了审计委员会 2023 年第五次会议，审计委员
会成员郝银平、李文峰、任元滨参会，会议主要内容为：审阅并通过 1、《公司选聘会计师事务所专项制度》；2、《关于变更会计师事务所的议案》；3、《关于开展期货套期保值业务的议案》；4、《公司期货及衍生品套期保值业务管理制度》；5、《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》等五项议案。

三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

和信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，较好地完成了公司委托的各项工作，并始终遵循独立、客观、公正的职业准则。

2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

2023 年 4 月 17 日，审计委员会提名聘请和信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2023 年度财务审计机构及 2023 年度内部控制审计机构。

2023 年 11 月 17 日，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办
法》，结合公司业务发展需求，审计委员会提名聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。

3、审核外部审计机构的审计费用

经审核，公司 2023 年实际支付和信会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年
度审计费为 208 万元，与公司所披露的审计费用情况相符。

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度审计费为 168 万元。

4、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项。

报告期内，审计委员会与会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间未发现在审计中存在其他重大事项。

5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。


（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会对内部审计出现的问题提出了指导性意见。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。