公告日期：2024-04-18

曙光信息产业股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

曙光信息产业股份有限公司董事会：

本人郑永琴，作为曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》和公司《公司章程》、《独立董事制度》等规定，尽职尽责，积极出席公司独立董事专门会议、董事会及专门委员会会议，认真审议各项议题，忠实履行独立董事职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况

郑永琴，女，出生于1955年，北京科技大学管理学院管理学硕士(会计专业)， 高级会计师。曾任教于北京科技大学管理学院会计系，1993年起于中国中信集团 公司任职，历任中国中信集团公司财务部总经理助理、副总经理、专员（部门总 经理级），中国中信集团有限公司第一届监事会监事。

本人已按要求向董事会提交了关于2023年度独立董事独立性情况的自查报 告，不存在可能影响独立性的情况。

二、独立董事本年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

报告期内，公司召开2次股东大会，审议了16项议案，召开9次董事会，审议 了34项议案，本人均按时出席会议，并认真审议董事会提出的各项议案，对各次 董事会审议的各项议案均投赞成票，没有对公司其他事项提出异议。本人参加股 东大会和董事会会议情况如下表所示：

参加董事会情况 参加股东大会情况

本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 出席股东 是否出席
姓名

董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 大会次数 年度股东大会

郑永琴 9 9 8 0 0 2 是


（二）参与董事会专门委员会工作情况

报告期内，本人参加5次审计委员会会议，2次薪酬与考核委员会会议，1次提名委员会会议，4次独立董事专门会议。本人按时参加董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（三）与内部审计部门及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就 公司财务、业务状况进行沟通。2023年12月，公司独立董事组织参与此次审计项 目的有关人员对公司所处行业状况及公司经营状况、治理结构、管理层诚信水平、 内部控制制度等风险因素进行了交流和分析，本人认真听取了会计师事务所关于 审计范围、项目的人员和时间安排、总体审计策略、重要性水平、重点审计领域 及拟执行的审计程序和关键审计事项、审计质量控制等情况的汇报。本人高度关 注年度报告及内部控制审计工作的进展情况，要求会计师事务所要严格依照境内 外会计准则和相关法律法规的要求出具审计报告，审计过程中如果发现问题或者 风险，要及时与独立董事和公司管理层沟通。

（四）与中小股东沟通情况

报告期内，本人通过列席股东大会，重点关注了涉及中小股东单独计票的议 案表决情况，本人积极关注公司业绩说明会召开情况及上证e互动平台上中小股 东的提问，及时了解公司中小股东的想法和关注事项，切实维护中小股东的合法 权益。

（五）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

报告期内，本人认真履行独立董事职责，与公司管理层通过现场、电话、邮 件、微信等保持联系。在任职期间多次到公司现场工作，利用参加公司股东大会、 董事会会议、董事会专门委员会会议、独立董事专门会议及其他工作时间定期对 公司的生产经营情况进行了实地考察了解，参观公司生产基地，听取公司管理层 对公司重大事项进展情况、生产经营、财务状况以及董事会决议执行情况，高度 关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响。

（六）公司配合独立董事工作情况


在本人履行职责过程中，公司董事、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，及时、详细提供相关资料，使本人能够及时了解公司生产经营动态。对本人提出的意见建议，公司积极予以采纳，切实保障了本人有效行使职权，有效发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实保障了本人有效行使职权。

三、独立董事本年度履职重点关注事项

（一）关联交易情况

本人严格按照《上市公司……
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