公告日期：2024-04-19

深圳市禾望电气股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则的要求，积极履行独立董事职责，独立、勤勉、负责地行使职权，按时参加公司 2023 年董事会及相关会议，发挥独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一） 基本情况

刘红乐女士：中国国籍，无境外永久居留权，女，1974 年 3 月出生，硕士，
历任万方集团会计，深圳百事可乐有限公司会计，深圳市标准市场研究有限公司财务经理，芯微技术（深圳）有限公司财务经理，深圳芯邦科技股份有限公司财务总监，深圳市普得技术有限公司财务总监，深圳市九洲智和科技有限公司财务总监。2021 年 5 月至今任公司独立董事。

（二） 对是否存在影响独立性的情况进行说明

作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一） 出席董事会和股东大会情况

2023 年度，公司共召开了 10 次董事会会议和 2 次股东大会，本人严格依照
有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严

参加董事会情况 参加股东大会情况

应参加董 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东大会次数
事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议

10 10 10 0 0 否 1

（二） 出席董事会专门委员会情况

专门委员会类别 报告期内召开次数 应参加会议次数 参加次数 委托出席次数

审计委员会 4 4 4 0

薪酬与考核委员会 2 2 2 0

（三） 行使独立董事职权的情况

在规范运作上，作为公司独立董事，公司报送的各类文件我们均会认真仔细 阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道及重大事 件和政策变化对公司的影响。重点关注公司内部控制制度建设及执行情况，在董 事会上发表意见、行使独立职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。

在生产经营上，我们独立董事对公司进行现场考察了解公司的日常生产经营 状态和可能产生的经营风险，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营 管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员 保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管 理献计献策。

（四） 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

在公司 2022 年年度审计过程中，我们独立董事与公司管理层及负责审计的
签字会计师召开沟通会，就年审计划、重点关注事项进行了探讨和交流，督促审 计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。沟通会上我们独立董事听取 公司管理层、签字会计师关于业绩情况和审计情况的汇报；听取公司管理层关于 年度生产经营、规范运作及财务方面的投融资活动等重大事项的进展情况汇报。
（五） 与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人积极参与公司 2022 年年度、2023 年半年度及 2023 年第三

征集人，就公司 2023 年 4 月 17 日召开的 2023 年第一次临时股东大会所审议的
股权激励计划相关议案，向公司全体股东征集投票权。同时本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

（六） 对公司进行现场考察的情况

2023 年度本人对公司总部及河源生产基地进行了一次实地考察，了解公司的日常生产经营情况，为决策的科学……
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