公告日期：2024-04-27

陕西康惠制药股份有限公司

2023 度独立董事述职报告

本人作为陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《公司独立董事制度》等相关法律、法规的规定和要求，勤勉尽责、独立地履行职责，充分发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东,特别是中小股东的利益。现就2023 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人履历

康玉科先生：1958 年 3 月出生，中国国籍，共产党员，研究生学历，高级
会计师职称，中国注册会计师。1980 年 2 月至 2010 年 9 月，在陕西省财政厅工
作，担任会计处长等职务；2010 年 9 月至 2018 年 3 月，在西北饭店股份有限公
司，担任董事长，党委书记；2018 年 3 月退休；2018 年 9 月起，在陕西天地财
务集团工作，任副总裁；2020 年 10 月至 2023 年 3 月，在陕西财京会计师事务
所担任所长；2021 年 11 月起，任陕西省总会计师（财务总监）协会监事长。康玉科先生主要擅长经济研究，先后发表论文 50 多篇，并著有《财经工作者文集》一书。

（二）是否存在影响独立性的说明

1、作为公司独立董事，本人及我的直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上、不是该公司前十大股东、不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位任职、不在该公司前五名股东任职、不在公司实际控制人及附属企业任职。

2、作为公司独立董事，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未披露的其他利益。

因此，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）参与董事会、股东大会情况

报告期内，公司共召开了 6 次董事会和 1 次股东大会，本人依法出席会议并
认真履行职责，审议公司董事会和股东大会各项议案，并按规定对相关议案发表
独立意见，对董事会议案均投赞成票，未提出异议。报告期内本人出席会议情况
如下：

参加董事会情况 参加股东大会

独立董事 本年应参

姓名 加董事会 亲自出 委托出 缺席 出席股东大 是否出席年
次数 席次数 席次数 次数 会次数 度股东大会

康玉科 6 次 6 次 0 0 1 是

本人认为，2023 年公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重
大经营决策事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

（二）参与董事会下设各专门委员会情况

本人担任了公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会两个专门委员会
委员及召集人。报告期内，本人分别参加审计委员会会议 4 次，薪酬与考核委员
会会议 1 次，对上述会议审议的事项均投赞成票，未提出异议，并将相关事项提
交董事会审议，在会议召开期间均未有委托他人出席和缺席情况。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人积极与公司内部审计机构、年审会计师事务所沟通，切实履
行监督职责。2023 年，本人及时了解公司内部审计重点工作，了解年度内部审
计计划，利用专业知识指导内部审计人员提升业务知识及专业技能，在公司年度
审计和年报编制过程中，积极与公司管理层就行业发展状况、公司年度经营情况、
等事项进行了沟通。同时，在公司年度审计和年报编制过程中，本人积极与会计
师事务所就公司年审计划等事项进行了沟通，对年审会计师在审计过程中是否发
现重大问题进行了询问，为促使完成年报审计工作，本人持续与会计师事务所保
持沟通。

（四）对公司进行现场考察的情况

报告期内，在公司的积极配合下，本人充分利用参加专门委员会、董事会、
股东大会及其他工作时间到公司进行现场考察；通过定期报告、临时报告、董事
会会议材料等多种形式及时了解公司的生产经营情况及规范运作情况、财务情况
和董事会决议执行情况，对外担保情况，财务管理等相关事项，并通过会谈、电
话等多种方式与公司董事、高管及相关工作人员保持密切联系。同时关注外部环

境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络舆论等关于公司的相关报道，掌握公司动态，忠实勤勉地履……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。