公告日期：2024-04-27

陕西康惠制药股份有限公司

2023 度独立董事述职报告

作为陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及《陕西康惠制药股份有限公司独立董事制度》等相关法律、法规的规定和要求，勤勉尽责、独立地履行职责，充分发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的利益。现就 2023年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人履历

窦建卫先生：1968 年生，中国国籍，共产党员，博士研究生学历，副教授，
副主任医师。1987 年 9 月至 1992 年 7 月，就读于陕西中医学院中医系；1992
年 7 月至 1994 年 8 月，在陕西省先锋机械厂职工医院中医科工作，医师；1994
年 9 月至 1997 年 6 月，就读于陕西中医学院，硕士研究生；1997 年 9 月至 2000
年 6 月，就读于成都中医药大学，博士研究生；2000 年 7 月至 2002 年 9 月，在
陕西省中医药研究院附属医院工作，副主任医师；2002 年 9 月至今，就职于西安交通大学药学院，副教授，副主任医师。窦建卫先生擅长药学专业基础研究及健康相关产品研发，先后主持国家、省、市级科研项目十余个，先后发表论文90 余篇。

（二）是否存在影响独立性的说明

1、作为公司独立董事，本人及我的直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上、不是该公司前十大股东、不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位任职、不在该公司前五名股东任职、不在公司实际控制人及附属企业任职。

2、作为公司独立董事，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未披露的其他利益。

因此，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况


（一）参与董事会、股东大会情况

报告期内，公司共召开了 6 次董事会和 1 次股东大会，本人依法出席会议并

认真履行职责，审议公司董事会和股东大会各项议案，并按规定对相关议案发表
独立意见，对董事会议案均投赞成票，未提出异议。报告期内本人出席会议情况
如下：

参加董事会情况 参加股东大会

独立董事 本年应参

姓名 加董事会 亲自出 委托出 缺席 出席股东大 是否出席年
次数 席次数 席次数 次数 会次数 度股东大会

窦建卫 6 次 6 次 0 0 1 是

本人认为，，2023 年公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，
重大经营决策事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

（二）参与董事会下设各专门委员会情况

本人担任了公司董事会下设审计委员会、提名委员会两个专门委员会委员。
报告期内，本人分别参加审计委员会会议 4 次，提名委员会会议 1 次，对上述会
议审议的事项均投赞成票，未提出异议，并将相关事项提交董事会审议，在会议
召开期间均未有委托他人出席和缺席情况。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人积极与公司内部审计机构、年审会计师事务所沟通，切实履
行监督职责。2023 年，本人及时了解公司内部审计重点工作，了解年度内部审
计计划，利用专业知识指导内部审计人员提升业务知识及专业技能，在公司年度
审计和年报编制过程中，积极与公司管理层就行业发展状况、公司年度经营情况、
等事项进行了沟通。同时，在公司年度审计和年报编制过程中，本人积极与会计
师事务所就公司年审计划等事项进行了沟通，对年审会计师在审计过程中是否发
现重大问题进行了询问，为促使完成年报审计工作，本人持续与会计师事务所保
持沟通。

（四）对公司进行现场考察的情况

报告期内，在公司的积极配合下，本人充分利用参加专门委员会、董事会、
股东大会及其他工作时间到公司进行现场考察；通过定期报告、临时报告、董事
会会议材料等多种形式及时了解公司的生产经营情况及规范运作情况、财务情况

和董事会决议执行情况，并通过会谈、电话等多种方式与公司董事、高管及相关工作人员保持密切联系。同时关注外部环……
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