公告日期：2024-04-26

广西柳药集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，忠实勤勉地履行独立董事的职责和义务，及时了解、关注公司的经营发展情况，充分发挥独立董事作用和自身专业优势，对公司重大事项发表独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

陶剑虹女士：1958 年 6 月出生，博士，主任药师。曾任中国医药公司广州
医药采购供应站副主任；国家食品药品监督管理总局（原名：国家药品监督管理局、国家食品药品监督管理局）南方医药经济研究所副所长。现任中国医药商业协会副会长；一品红药业股份有限公司独立董事；科兴生物制药股份有限公司独立董事；北大医药股份有限公司独立董事；广州市香雪制药股份有限公司独立董事。2023 年 3 月起担任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。因此，本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议情况

行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，本人按时出席公司董事会、列席公司股东大会，未发生连续两次缺席董事会的情形，出席会议的具体情况如下：

参加董事会情况 参加股东
独立董事 大会情况

姓名 应参加 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 出席次数
次数 次数 次数 次数 亲自参加会议

陶剑虹 10 10 0 0 否 4

公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此，本人对董事会各项议案及公司其他事项均投赞成票，未有异议、反对或弃权的情形。

（二）董事会专门委员会工作情况

报告期内，本人通过公司董事会专门委员会认真履行职责，参加战略委员会
会议 1 次、薪酬与考核委员会会议 1 次。对公司向特定对象发行 A 股股票、2023
年限制性股票激励计划等事项进行审议，认真听取管理层对公司经营情况和重大事项进展情况的汇报，仔细审阅相关资料并提出合理建议，充分发挥了独立董事的监督作用，以此促进公司规范化运作。本人对参加的专门委员会各项议案及公司其他事项均投赞成票，未有异议、反对或弃权的情形。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及所聘会计师事务所进行沟通，听取内部审计工作汇报，并进行深入有效探讨；审阅了公司 2023 年第一季度报告、半年度报告及第三季度报告，并与会计师事务所就 2023 年度财务报告审计工作等方面进行交流，保障审计结果客观公正。

（四）现场工作情况及与中小股东的沟通交流情况

2023 年度，本人充分利用参加董事会、专门委员会及股东大会等机会听取公司管理层汇报日常经营情况，及时掌握公司运营动态，利用自身专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使独立董事职权，对公司的经营管理、发展战略提出合理化建议。


报告期内，本人与其他独立董事先后到柳州物流运营中心、中药配方颗粒生产研发项目进行实地考察，听取了近期重大投资项目的情况汇报和未来发展思路。此外，本人积极强化与中小股东的沟通，充分利用参加公司股东大会的契机，充分听取中小股东、投资者的各类关切和意见。

（五）公司配合独立董事工作情况

在履职过程中，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，公司相关高级管理人员采取现场方式或电话、微信等通讯方式定期或不定期进行沟通，使本人能及时了解公司生产经营、内部控制、重点项目实施进度等情况，有效解决董事会决策过程所面临的信息对称难题。在董事会及相关会议召开前，……
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