公告日期：2024-04-12

浙江盛洋科技股份有限公司

2023 年度独立董事吕西林述职报告

作为浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的要求，在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司相关会议，认真审议各项议案并发表意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历及专业背景

吕西林：中国国籍，无境外永久居留权，男，1972 年出生，硕士研究生。历任北京瑞华赢科技发展有限公司副总经理、总裁，中国智能交通系统（控股）有限公司执行董事、高级副总裁。现任北京迈道科技有限公司董事长。2021 年 8 月至今任公司独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司独立董事，本人对自身独立性进行了自查，本人未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，能够独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，也未从公司及控股股东或其他有利害关系的机构和人员处取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

2023 年，本人积极出席公司的历次股东大会、董事会和董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责。
（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年，公司共召开了 10 次董事会会议、2 次股东大会。本人严格按照有
关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席相关会议，对董事会各项议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

公司于报告期内共召开董事会审计委员会 8 次、薪酬与考核委员会 3 次、提
名委员会 3 次、战略委员会 3 次。本人作为薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会委员，分别参与了各次董事会下属专门委员会会议，履行相关职责。
2023 年，本人主持参与了 3 次薪酬与考核委员会议，按照相关制度的规定
及按公司绩效评价标准对董事、高级管理人员的薪酬情况进行评价、考核，对公司薪酬政策与方案进行研究，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
2023 年，本人参与了 3 次提名委员会、3 次战略委员会会议，积极开展工
作，认真履行职责，切实履行了审计委员会、提名委员会委员的责任和义务。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人认真审阅了会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，并提出了意见与建议，本人关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。

（四）与中小股东的沟通交流情况

本人非常重视与投资者的沟通交流，始终重视保护股东尤其是中小投资者的利益以及合法权益。本人充分利用出席股东大会的时间，积极与中小股东进行沟通交流，认真听取投资者的意见与建议。作为独立董事，本人也将自己了解的相关信息及时反馈给公司，提醒公司引起注意维护中小股东的合法权益。

（五）现场考察情况

2023 年度，本人充分利用参加股东大会、董事会和年报审计期间的机会，对公司进行现场考察，与董秘积极交流公司情况，深入了解公司经营管理状况；日常通过电话、邮件等方式，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境、法律法规、政策及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运营动态，充分运用自己的专业知识为公司管理层提出合理的参考性建议。

（六）上市公司配合独立董事工作情况

公司及管理层非常重视与独立董事的沟通交流，及时通过电话、电子邮件等方式保持与独立董事的联系，在相关会议召开前及时提供会议议案及相关文件材料，通过多种方式适时向独立董事汇报议案所涉相关情况，充分保证了独立董事的知情权，为独立董事履职提供了完备的条件和大力的支持。

（七）培训和学习情况

自任职公司独立董事以来，本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到上市公司规范运作、法人治理结构和保护社会公众股东
权益等相关法规的线上及线下培训，及时掌握最新的监管政策和监管方向。2023年度，本人在公司修订相关内控制度的过程中提供了相关意见建议，促进公司进一步规范运作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定及公司《关联交易……
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