公告日期：2024-04-12

中天国富证券有限公司

关于浙江盛洋科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”）作为浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“盛洋科技”、“公司”）非公开发行股票上市保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、《上海证券交易所股票上
市规则（2023 年 8 月修订）》等法律法规的相关规定，对公司 2023 年度募集资
金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]908 号文核准，由主承销商中天国富证券有限公司根据相关规定并结合盛洋科技的非公开发行股票的发行方案，
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日（即 2020 年 12 月 17 日），发行
价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%，向 14 名特定对
象非公开发行股份人民币普通股（A 股）68,910,000 股，发行价为每股人民币 9.61元，共计募集资金 66,222.51 万元。募集资金总额扣除承销及保荐费、审计及验资费、律师费、信息披露费用及其他发行费用 1,926.78 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 64,295.73 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中汇会验[2020]6949 号《验资报告》。
（二）募集金额使用情况和结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 42,543.25 万元（其中
5,088.14 万元用于置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金）。

累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 460.90 万元，公司募

单位：万元

项目 金额

2022 年 12 月 31 日余额 1706.33

加：2022 年 12 月 31 日暂时补充流动资金余额 19,500.00

减：2023 年募集资金使用金额 7,601.26[注]

暂时补充流动资金 12,000.00

加：利息收入扣除手续费 103.77

2023 年 12 月 31 日余额 1,708.85

注：未包含“智能仓储配送中心建设项目”结项后使用节余募集资金支付的 1,221.22万元尾款

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、《上海证券交易所股票上市规则（2023年 8 月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江盛洋科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中天国富证券有限公司分别与广发银行股份有限公司绍兴分行、绍兴银行股份有限公司高新开发区支行、中国银行股份有限公司绍兴市越城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券……
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