公告日期：2024-04-27

中信建投证券股份有限公司

关于上海威派格智慧水务股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称“威派格”或“公司”）非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法
规规定，已于 2024 年 4 月 24 日对威派格进行了现场检查。现将本次现场检查情
况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于2024年4月24日对威派格进行了现场检查，参与人员为张星明、崔原皓。

在现场检查过程中，保荐机构结合威派格的实际情况，查阅、收集了威派格的有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

核查情况：

保荐机构获取了威派格的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对持续督导期间的三会运作情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。

核查意见：


经现场检查，保荐机构认为：2023 年度，威派格的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。
（二）信息披露情况

核查情况：

保荐机构查阅了威派格《信息披露事务管理制度》并对相关人员进行了访谈；项目组查阅了公司 2023 年度对外公开披露的文件、投资者调研纪录，并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，并对涉及到的相关人员进行访谈。

核查意见：

经核查，保荐机构认为：2023 年度，威派格已按照证券监管部门的相关规
定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

核查情况：

保荐机构查阅了公司的《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》等制度，现场查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司银行账户清单和银行流水，对关联方资金往来进行了重点核查，对公司的大额资金往来的凭证进行抽样核查，并对相关人员进行了访谈。

核查意见：

经核查，保荐机构认为：威派格资产完整，人员、财务、机构和业务独立，
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

（四）募集资金使用情况

核查情况：

保荐机构查阅了公司募集资金管理相关规定，查阅了募集资金专户开户资料及募资资金三方监管协议、募集资金账户银行对账单、募集资金存放与使用情况专项报告及会计师鉴证报告，对募集资金使用情况进行抽凭，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，并对相关人员进行了访谈。

核查意见：

经核查，保荐机构认为：2023 年度，威派格不存在募集资金存放及使用违
规的情形，募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

核查情况：

保荐机构查阅了威派格 2023 年度关联交易、对外担保、重大对外投资的内
部控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件，并对相关人员进行了询问确认。

核查意见：

经核查，保荐机构认为：威派格已对关联交易、对外担保、重大对外投资制定了健全的内部控制制度，2023 年度在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规……
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