公告日期：2024-04-25

北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳光峰科技股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的

法律意见书

二〇二四年四月


北京市中伦（深圳）律师事务所

关于深圳光峰科技股份有限公司

2024 年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：深圳光峰科技股份有限公司

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

本所律师按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，依照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见：

一、 本次股东大会的召集和召开程序

（一） 本次股东大会的召集


为召开本次股东大会，公司董事会于 2024 年 4 月 9 日在上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）上公告了《深圳光峰科技股份有限公司关于召开 2024
年第一次临时股东大会的通知》，于 2024 年 4 月 13 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上公告了《深圳光峰科技股份有限公司关于 2024 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》。

经查验，该等通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对相关会议议案的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可书面委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。

本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳光峰科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

（二） 本次股东大会的召集人资格

根据《深圳光峰科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》《深圳光峰科技股份有限公司关于 2024 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》，本次股东大会的召集人为公司董事会，本所律师认为，公司董事会具备本次股东大会的召集人资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
（三） 本次股东大会的召开

本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。现场会议于

2024 年 4 月 24 日下午 14：30 在深圳市南山区粤海街道学府路 63 号高新区联
合总部大厦 22 楼公司会议室如期召开。

公司股东通过上海证券交易所网络投票系统进行投票的具体时间为 2024 年
4 月 24 日上午 9:15 至 9:25，上午 9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00；通过上海
证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为 2024 年 4 月 24 日上午 9:15 至下

本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、 本次股东大会出席、列席人员的资格

（一） 出席本次股东大会的股东及股东代理人

出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人共 81 人，代表股份200,241,520 股，占公司表决数量的比例为 43.6871%。

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大会的法人股东的持股证明文件、法定代表人证明文件或授权委托书，以及现场出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

（二） 出席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会现场会议的除上述股东及股东代理人、公司聘请的有关中介机构之外，公司董事、监事、高级管理人员通过现场或通讯方式参加了本次股东大会现场会议。

三、 本次股东大会的表决程序和表决结果

本次……
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